公告日期：2025-04-26

兴业证券股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度工作报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规

定，2024 年度兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本

着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥

监督及决策支持的作用。现将 2024 年度主要工作情况及 2025 年重点工作报告如

下：

一、董事会审计委员会组成情况

2024 年，吴世农先生因在公司董事会连续任职已满六年，申请辞去公司独

立董事及相关董事会专门委员会委员职务。2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024

年第一次临时股东大会，选举董希淼先生为公司独立董事，接替吴世农先生履行

公司第六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风

险控制委员会委员职责，吴世农先生不再继续履职。

截至目前，公司董事会审计委员会成员由 3 名成员构成，具体人员为：潘越

（会计专业独立董事，召集人）、叶远航（股权董事）、董希淼（独立董事）。公

司审计委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司

章程》的相关规定。

二、2024 年度会议召开情况

公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，各位委员认真审议、审核、听取及

研究讨论包括修订内部审计制度、定期报告、续聘审计机构、呆账核销管理情况

报告、内部控制评价报告、外部审计机构履职情况评估及审计委员会履行监督职

责情况的报告、更新公司关联方名单等在内的议案、报告合计 19 项，就定期报

告、风险管理等事项发表专业意见，勤勉履职。

2024 年，审计委员会会议召开具体情况如下：

序号 召开日期 会议届次 会议内容 审议情况 参会委员

2024 年 1 月 第六届董事会审 审核《关于修订<兴业证券股份有限公 审核通过，同 潘越、叶远航、
1 25 日 计委员会第九次 司内部审计制度>的议案》 意 提 交 董 事 吴世农

会议 会审议。

2024 年 4 月 第六届董事会审 1.听取毕马威关于公司年度报告及内 审 核 通 过 议 潘越、叶远航、
2 25 日 计委员会第十次 部控制审计的汇报 案 2、议案 3、 董希淼

会议 2.审核《<兴业证券股份有限公司 2023 议案 5 至议案

年年度报告>及其摘要》 12，同意提交

3.审核《兴业证券股份有限公司关于预 董事会审议；

计 2024 年日常关联交易的议案》 审 议 通 过 议

4.审议《兴业证券股份有限公司关于更 案 4、议案 13。

新关联方名单的议案》

5.审核《兴业证券股份有限公司 2024

年第一季度报告》

6.审核《兴业证券股份有限公司 2023

年度募集资金存放与实际使用情况专

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