公告日期：2025-12-02

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-035

中原证券股份有限公司

第七届董事会第四十次会议决议公告

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第七届董事会第四十次会议于 2025 年 12 月 1 日以通讯表决方式召开。
2025 年 11 月 24 日，公司以电子邮件的形式向全体董事发出会议通知。会议应
出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长张秋云女士主持，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

同意提名王慧轩先生、杜晓堂先生（简历附后）为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第七届董事会换届之日止。

董事会薪酬与提名委员会对独立董事候选人任职条件发表审查意见：经审查，上述候选人不存在违反《公司法》《证券法》等相关法律法规及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第七条所列举的情形。
该议案尚需提交股东会审议。

二、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会预审通过。

同意聘任史红星先生（简历附后）兼任首席风险官，任期与公司第七届董事
会任期一致。公司副总经理、执行委员会委员李峰先生不再兼任首席风险官。
三、审议通过了《关于总部部门更名的议案》

表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。

四、审议通过了《关于修订<中原证券股份有限公司全面风险管理办法>的议案》

表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案事先经公司董事会风险控制委员会预审通过。

五、审议通过了《关于授权召开 2025 年第一次临时股东会的议案》

表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会授权董事长择机确定 2025 年第一次临时股东会的召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会
2025 年 12 月 2 日

附件：

王慧轩先生简历

王慧轩，男，汉族，1966 年出生，天津大学博士。于 1987 年参加工作，长
期在地方政府从事宏观经济管理和领导工作，历任乌鲁木齐办公厅信息处处长、区委书记、开发区管委会主任等职务；2006 年进入保险行业，先后担任中国人
寿和人保寿险三个省级分公司与总公司主要领导职务；2009 年 3 月至 2016 年 8
月历任中国人保总公司副总裁、人保资本董事长兼总裁职务；2016 年 8 月至 2022
年 7 月任紫光集团有限公司执行董事、联席总裁职务；2019 年 6 月至 2024 年 6
月任诚泰财产保险股份有限公司董事长职务；2020 年 9 月至 2024 年 3 月任幸福
人寿保险股份有限公司党委书记、董事长职务；现任新紫光集团有限公司执行副总裁、执委会委员，紫光股份有限公司（A 股上市公司，股份代码 000938）董事。
杜晓堂先生简历

杜晓堂，男，汉族，1974 年出生，复旦大学博士。曾任河南大学教师；2003
年 5 月至 2013 年 8 月任国浩律师事务所律师及合伙人；2013 年 9 月至 2020 年
12 月任中国光大控股有限公司（H 股上市公司，股份代码 HK00165）及其附属光
大控股（青岛）投资有限公司董事总经理等职务；自 2014 年 6 月至 2025 年 3
月任中国天瑞集团水泥有限公司（H 股上市公司，股份代码 HK01252）的独立非
执行董事；2019 年 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。