公告日期：2025-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于三六零安全科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放
和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为三六零安全科技股份有限公司（以下简称“三六零”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对三六零在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]656 号文《关于核准三六零安全
科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2021 年 1 月 4 日非公
开发行普通股（A 股）381,308,030 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 12.93
元，募集资金总额人民币 4,930,312,827.90 元，扣除发行费用合计 91,641,236.93元后的募集资金净额为 4,838,671,590.97 元。上述资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（众环验字 [2020]8001号）。
二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》）等相关规定，并结合公司实际情况，修订了《三六零安全科技股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司 2017 年年度股东大会审议通过；后于 2021年年度股东大会审议通过了修订的《三六零安全科技股份有限公司募集资金管理办法》；2022 年 12 月公司再次修订了《三六零安全科技股份有限公司募集资金
管理办法》，该次修订经第六届董事会第十三次会议审议生效。

根据前述监管机构的规定以及《三六零安全科技股份有限公司募集资金管理办法》的要求，公司分别在招商银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限
公司深圳分行设立了募集资金专用账户，并于 2021 年 1 月 13 日和华泰联合证券
分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称《三方监
管协议》）。由于募投项目实施主体发生变更，2022 年 6 月 21 日，公司与公司
之子公司北京奇虎科技有限公司、招商银行北京分行以及华泰联合签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称《四方监管协议》），公司与公司之子公司三六零数字安全科技集团有限公司、招商银行北京分行以及华泰联合签订了
《四方监管协议》；2024 年 12 月 5 日，公司与公司之子公司北京奇元科技有限
公司、兴业银行股份有限公司北京望京支行以及华泰联合签订了《四方监管协议》，公司与公司之子公司三六零鸿腾（南京）数字科技有限公司、中国工商银行股份有限公司北京望京支行以及华泰联合签订了《四方监管协议》。

上述协议内容与上海证券交易所制订的《三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

根据《三六零安全科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《三方监管协议》、《四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人贾鹏、谢瑾可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本意见出具日，《三方监管协议》、《四方监管协议》履行状况良好。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

单位：人民币万元

序 户名 开户银行 资金用途 账号 账户类 金额

号 别

序 户名 开户银行 资金用途 账号 账户类 金额

号 ……
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