公告日期：2025-03-20

中国平安保险（集团）股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告（伍成业）

根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保 险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司 独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称“公司”）《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的 规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2024 年度履行独立董事 职责情况报告如下：

一、基本情况

本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

伍成业 先生 其他主要任职

伍先生现任香港大学亚洲国际金融法研究院顾问委员会委员，汇
独立董事 丰银行（越南）有限公司监事会主席，万事昌国际控股有限公司
和东方兴业控股有限公司的独立非执行董事。

74 岁

前期工作经历

自 2019 年 7 月出任董 伍先生在转为私人执业前，曾于香港律政署出任检察官。伍先生
事 于 1987 年 6 月加入汇丰银行，先后出任助理集团法律顾问，法律
及合规事务部副主管，亚太区首席法律顾问，并曾任汇丰银行（中
国）有限公司的非执行董事、恒生银行有限公司和汇丰银行（澳
大利亚）有限公司的独立非执行董事、香港总商会法律事务委员
会副主席。

教育背景及资格

伦敦大学法律学士及硕士学位

北京大学法律学士学位

获英格兰、香港及澳大利亚维多利亚州最高法院颁发律师资格

作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的 专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职 中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人
已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人独立性的年度确认书。

二、年度履职概况

（一）出席股东会和董事会会议的情况

2024 年，本人投入足够的时间履行职责，亲身出席股东会和
董事会历次会议，包括公司 2023 年年度股东大会和 9 次董事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对各会议审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票的情形。

（二）参与董事会专业委员会情况

根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬委员会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权益保护委员会、战略与投资决策委员会共四个专业委员会。其中，本人出任关联交易控制与消费者权益保护委员会主任委员、审计与风险管理委员会委员、提名薪酬委员会委员。

2024 年，本人亲身出席前述董事会专业委员会的历次会议，
包括 5 次董事会关联交易控制与消费者权益保护委员会、7 次董事会审计与风险管理委员会和 3 次董事会提名薪酬委员会。在参加专业委员会期间，本人重点关注了关联交易、消费者权益保护、风险管控、企业销售文化、战略布局等重大事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。

公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。以
董事会审计与风险管理委员会为例，每季度召开 1 次定期会议，其中年度、中期会议时长为一整天，并安排有审计与风险管理委员会与审计师单独会晤环节。除此以外，在每次审计与风险管理委员会正式会议召开前，公司均会召开审计与风险管理委员会预沟通会，增加委员与公司管理层、审计师沟通交流；针对委员在预沟通会上提出关切的问题，公司管理层充分准备并在正式会议上进行详细汇报，这一举措极大的提高了议事效率及顺畅程度。
（三）与内部审计机构及审计师沟通情况

作为董事会审计与风险管理委员会的委员，本人持续与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在公司编制年度报告过程中，本人切实履行职责和义务。在年审注册会计师进场前，本人听取了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度财务报告的审计计划。在每次定期报告审阅的正式会议召开前，本人均与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、经营情况和其他需要关注的重大事项等。此外，在无公司任何人员参与的……
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