公告日期：2025-01-21

红塔证券股份有限公司

章程

（经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年
7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年
第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020
年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司
2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公
司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2024 年 1 月 15
日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2025 年 1 月
20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订）

目 录

第一章 总 则 ...... 1

第二章 经营宗旨和范围 ...... 3

第三章 股 份 ...... 6

第一节 股份发行...... 6

第二节 股份增减和回购...... 8

第三节 股份转让...... 9

第四节 股权管理事务...... 11
第四章 股东和股东大会 ...... 12

第一节 股东...... 12

第二节 股东大会...... 18

第三节 股东大会的召集...... 22

第四节 股东大会的提案与通知...... 24

第五节 股东大会的召开...... 26

第六节 股东大会的表决和决议...... 30
第五章 党的组织 ...... 37

第一节 党组织的机构设置...... 37

第二节 党委的职责...... 39
第六章 董事会 ...... 40

第一节 董 事...... 40

第二节 独立董事...... 46

第三节 董事会...... 53

第四节 董事会专门委员会...... 62
第七章 高级管理人员 ...... 66
第八章 监事会 ...... 73

第一节 监 事...... 73

第二节 监事会...... 74
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ...... 79

第一节 财务会计制度...... 79

第二节 内部稽核和审计...... 85

第三节 会计师事务所的聘任...... 86
第十章 通知和公告 ...... 86

第一节 通知...... 86

第二节 公告...... 87
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 87

第一节 合并、分立、增资和减资...... 87

第二节 解散和清算...... 89
第十二章 修改章程 ...... 91
第十三章 附则 ...... 92

红塔证券股份有限公司章程

第一章 总 则

第一条 为维护红塔证券股份有限公司(以下简称公司)、股东、债权人及员工的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》(以下简称《党章》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《证券公司股权管理规定》、《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际，制订本章程。

第二条 公司是依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

2001 年 12 月 3 日，公司经云南省人民政府云政复[2001]202 号《云
南省人民政府关于设立红塔证券股份有限公司的批复》批准，以发起设立方式设立，全部发起人均已于公司创立大会前足额缴付出资。2002 年1 月，公司经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监机构字[2002]27 号文批准开业，取得《经营证券业务许可证》。

公司于 2002 年 1 月 31 日在云南省市场监督管理局注册登记，取得
《企业法人营业执照》。公司统一社会信用代码为 91530000734309760N。
第三条 公司于 2019 年 5 月 17 日经中国证监会核准，首次向社会
公众发行人民币普通股 36,400 万股，于 2019 年 7 月 5 日在上海证券交
易所上市。

第四条 公司注册名称：

中文全称：红塔证券股份有限公司

英文全称：H……
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