公告日期：2025-04-25

上海银行股份有限公司

2024年 12月 31日内部控制审计报告

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内部控制审计报告

毕马威华振审字第 2513464 号
上海银行股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上
海银行股份有限公司 (以下简称“上海银行”) 2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效
性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海银行董事会的责任。
二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) — 中国合伙制会计

partners hi p and a member firm of the KPMG global 1 师事务所，是与毕马威国际有限公司(英国私营担保有限公

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内部控制审计报告 (续)

毕马威华振审字第 2513464 号
四、财务报告内部控制审计意见

我们认为，上海银行于 2024 年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国注册会计师

中国 北京 石海云

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