公告日期：2025-12-30

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-111
国泰海通证券股份有限公司

2025年第二次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况

(一) 股东会召开的时间：2025 年 12 月 29 日

(二) 股东会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数 2,954

其中：A 股股东人数 2,952

境外上市外资股股东人数（H 股） 2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 8,740,499,818

其中：A 股股东持有股份总数 7,428,629,889

境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,311,869,929

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 49.9069

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.4163

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.4906

注：有权出席股东会并投票的本公司股份总数为 17,513,622,829 股，本公司回购专用账户
中的 A 股股份不享有股东会表决权。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，由董事长朱健先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及公司《章程》的规定。
(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事18人，列席18人。全体董事列席本次会议。

2、公司董事、副总裁、首席风险官、董事会秘书聂小刚先生以及公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次股东会由公司股东代表、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于公司与华安基金管理有限公司签署 2026-2028 年度证券及金融产品交易及服务框架协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

A 股 4,217,118,026 99.9488 1,312,361 0.0311 845,887 0.0201

H 股 1,311,607,093 99.9800 256,836 0.0196 6,000 0.0004

普通股合计： 5,528,725,119 99.9562 1,569,197 0.0284 851,887 0.0154

(二) 涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况

议案 议案名称 同意 反对 弃权

序号 ……
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