公告日期：2025-05-09

国泰海通证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议资料

国泰海通证券股份有限公司

2024 年年度股东大会会议议程

现场会议时间：2025 年 5 月 29 日 13 时 30 分

现场会议地点：国泰海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦区中山南路 888 号）
召集人：国泰海通证券股份有限公司董事会
主持人：朱健董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 宣布股东大会现场出席情况
三、 审议股东大会议案
四、 股东发言及提问
五、 推选监票人和计票人
六、 股东投票表决
七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）
八、 宣布会议表决结果
九、 会议结束

国泰海通证券股份有限公司

2024 年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东会规则》、公司《章程》、《股东大会议事规则》和《香港联合交易所证券上市规则》等规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。

二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。

五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。

六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

七、股东大会禁止录音录像；会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。

九、公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东大会，并出具法律意见。

目 录

议案 1：2024 年度公司董事会工作报告 ...... 5
议案 2：2024 年度公司监事会工作报告 ...... 11
议案 3：关于审议《2024 年度公司独立董事述职报告》的议案 ...... 19
议案 4：关于审议《公司 2024 年年度报告》的议案 ......69
议案 5：公司 2024 年度利润分配方案 ......70议案 6：关于提请股东大会授权董事会决定 2025 年中期利润分配方案的议案 72
议案 7：关于公司续聘会计师事务所的议案 ......73
议案 8：关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案 ......74
议案 9：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案 ......78
议案 10：关于回购注销部分 A 股限制性股票的议案 ......84议案 11：关于提请股东大会授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的
议案 ...... 90
议案 12：关于修订公司章程的议案 ......92
议案 13：关于撤销公司监事会的议案 ......152
报告 1：关于公司董事 2024 年度考核和薪酬情况的报告 ......153
报告 2：关于公司监事 2024 年度考核和薪酬情况的报告 ......156
报告 3：关于公司高级管理人员 2024 年度考核和薪酬情况的报告 ......158
议案 1：

2024 年度公司董事会工作报告

各位股东：

按照《公司法》和公司《章程》的规定，董事会现就 2024 年度工作情况及2025 年度工作安排向股东大会报告如下：

一、公司 2024 年总体经营管理情况

2024 年，资本市场先抑后扬、波动明显。9 月下旬一揽子增量政策推出前，上证综指、创业板指、恒生指数分别下跌 8%、下跌 19%、上涨 7%；此后，市场运行情况明显好转，A 股、H 股日均成交额较新政前分别增长 134%、87%，A 股创造了连续 72 天日交易量突破一万亿元的纪录，区间内上证综指、创业板指、恒生指数分别上涨……
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