公告日期：2025-04-30

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-057
国泰海通证券股份有限公司

2024 年度“提质增效重回报”行动方案落实情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为积极落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，全力推动公司高质量发展，巩固和提升公司的行业影响力，加快打造一流投资银行，国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称公司）结合行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，从经营管理、公司治理、信息披露、投资者回报等方面提出 2024 年度“提质增效重回报”行动方案并向投资者和社会公开披露。2024 年，公司有力推动落实“提质增效重回报”行动方案相关工作，取得了积极进展和良好效果，具体情况如下：

一、积极推动国泰君安与海通证券合并重组，加快打造一流投资银行

国泰君安与海通证券于 2024 年 9 月 5 日宣布合并重组，推动双方实现资源
共享和优势互补，加快打造具有国际竞争力和市场引领力的一流投资银行，助推上海国际金融中心建设。公司加速推动合并重组工作，10 月 9 日发布合并重组预案，12 月 13 日召开股东大会审议通过各项议案、完成全部公司治理程序。2025
年 3 月 14 日完成交割，于 4 月 3 日正式更名为国泰海通证券股份有限公司。截
至 2024 年末，模拟合并后的国泰海通总资产 1.73 万亿元、净资产 3429 亿元，
具备更雄厚、稳健的资本实力，更专业、综合的服务能力，更集约、高效的运营管理。

二、正确处理好功能性和盈利性关系，不断增强服务经济社会发展质效

深入践行金融国企功能使命，充分发挥专业优势。做好“科技金融”大文章，强化“投资-投行-投研”联动，参与发起上海天使会，截至 2024 年末累计构建超 300 亿元的“母基金+产业基金”科创主题基金矩阵，出资成立上海三大先导产业母基金，加快推进科创基金投资落地；助力完成“科创板八条”后首家 IPO
注册通过企业、科创板年内首单获批并购重组企业，科创债承销只数和金额均排名行业前三。做好“绿色金融”大文章，系统提升“融资、投资、交易、跨境、风控”绿色金融服务能力，2024 年境内绿色债券承销规模位居行业前三，碳交易规模持续保持行业领先，携手建行创新推出“建碳贷”业务；深入实施绿色运
营，制定节能降碳工作方案，开发上线 ESG 信息管理系统；公司 2024 年 MSCI ESG
评级跨级提升至全球同业最高的 AAA 级，连续两年入选“中国 ESG 上市公司金融业先锋 30”榜单。做好“普惠金融”大文章，深入推进财富管理转型，积极把握 2024 年 9 月下旬以来的市场机遇，新增客户数及公募基金保有规模大幅提升；不断丰富理财产品货架，中证 A50、A500 等重点产品销量行业领先，入选首批“跨境理财通”券商试点；以集约互联网方式建设的青浦分公司正式运营；以金融力量精准支持中小微企业，助力国内首单民营企业中小微企业支持债券成功发行。做好“养老金融”大文章，已对接个人养老金基金管理人 55 家，代销个人养老金基金产品上架率位列行业第一，华安基金养老目标基金产品规模超 16 亿元，资管公司完成发行 3 只养老 FOF 产品。做好“数字金融”大文章，不断强化对数字经济企业的全生命周期服务，同时持续推进公司自身技术与业务深度融合，加强平台化建设，打造行业数字科技标杆。

深入贯彻“以投资者为本”理念。新设投资者权益保护部门，统筹和加强投资者权益保护工作，持续强化投资者教育，公司投教基地连续六年获得中国证监会国家级投资者教育基地优秀评级。

助力提升上市公司质量。坚决压实看门人责任，严把 IPO 入口关，着力强化产业服务能力，持续提升保荐能力和尽调水平，推进全方位风控体系建设，加大合规问责力度，全面提高投行执业质量。同时，公司积极拓展多元化业务链条，主动挖掘股东回购与增值、并购重组、财务顾问、股权激励等业务机会，推动上市公司不断强化市值管理。

高质量推进零售、机构和企业三类客户服务体系建设。坚持以客户为中心，构建面向三类客户的协同服务模式，提供一站式全生命周期金融服务，实现客户
“增量扩面、提质增效”。2024 年末，君弘 APP 用户超 4100 万，月均活跃用户
数位居行业前二；道合平台用户累计 8.18 万户、覆盖机构和企业客户 1.06 万家。
三、推动数字化转型提速见效，不断筑牢数字科技引领发展优势

“线上化、数据化、智能……
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