公告日期：2025-11-01

东兴证券股份有限公司

601198

2025 年第二次临时股东会会议文件

2025 年 11 月 18 日北京

东兴证券股份有限公司

2025 年第二次临时股东会会议议程

现场会议开始时间：2025 年 11 月 18 日 14 点 30 分

现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第
一会议室

会议召集人：公司董事会
会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定主持召开
现场会议日程：

一、主持人宣布会议开始

二、介绍会议基本情况

三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员

四、审议议案（含股东发言提问环节）

五、现场投票表决

六、休会、汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告为准）

目 录

议案一：关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案...... 4
议案二：关于修订《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案......5
议案一：关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的
议案

各位股东：

东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）为公司的全资子公司，注册资本人民币10亿元，是经中国证监会批准从事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对东兴投资减少注册资本及实缴资本3亿元，减资后注册资本及实缴资本均为7亿元。减资完成后，公司仍持有东兴投资100%股权。
本议案已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，详见公司于 2025 年 10
月 31 日在上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司关于全资子公司东兴证券投资有限公司减资的公告》，请各位股东予以审议。

议案二：关于修订《东兴证券股份有限公司募集资金
管理制度》的议案

各位股东：

为规范东兴证券股份有限公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》（详见附件）进行修订。

本议案已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，请各位股东予以审议。
议案二附件：

东兴证券股份有限公司

募集资金管理制度（2025 年修订）

第一章 总则

第一条 为规范东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用与
管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投
资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。

本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政
策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。

《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换公司债券
购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。

第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严
重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。

第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范
投资风险，提高募集资金使用效益。

公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操……
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