公告日期：2025-09-11

东兴证券股份有限公司

601198

2025 年第一次临时股东大会会议文件
2025 年 9 月 26 日北京

东兴证券股份有限公司

2025 年第一次临时股东大会会议议程

现场会议开始时间：2025 年 9 月 26 日 14 点 00 分

现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第
一会议室

会议召集人：公司董事会
会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定主持召开
现场会议日程：

一、主持人宣布会议开始

二、介绍会议基本情况

三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员

四、审议议案（含股东发言提问环节）

五、现场投票表决

六、休会、汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告为准）

目 录

议案一：关于不再设立监事会的议案......4
议案二：关于修订《东兴证券股份有限公司章程》的议案......5
议案三：关于修订《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案...... 6
议案四：关于修订《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》的议案...... 7
议案五：关于修订《东兴证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案...... 8议案六：关于修订《东兴证券股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》的议案
......17
议案七：关于修订《东兴证券股份有限公司独立董事制度》的议案......21议案八：关于修订《东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》的议案
......32
议案九：关于修订《东兴证券股份有限公司累积投票实施细则》的议案......38
议案十：关于修订《东兴证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案......43议案十一：关于修订《东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案----58
议案十二：关于聘请公司 2025 年度会计师事务所的议案......64

议案一：关于不再设立监事会的议案

各位股东：

根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定，结合公司实际情况，公司不再设监事会和监事，由董事会审计委员会承接监事会职权，《东兴证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。

本议案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，详见公司于 2025 年 9
月 11 日在上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司关于不再设立监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的公告》，请各位股东予以审议。

议案二：关于修订《东兴证券股份有限公司章程》的
议案

各位股东：

根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》的相应条款做出修订。

本议案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，详见公司于 2025 年 9
月 11 日在上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司关于不再设立监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。

请各位股东予以审议。

议案三：关于修订《东兴证券股份有限公司股东大会
议事规则》的议案

各位股东：

根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等规定并结合公司实际情况，公司拟对《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》的相应条款做出修订。

本议案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，详见公司于 2025 年 9
月 11 日在上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司关于不再设立监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。

请各位股东予以审议。

议案四：关于修订《东兴证券股份有限公司董事会议
事规则》的议案

各位股东：

根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定并结合公司实际情况，公司拟对《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》的相应条款做出修订。

本议案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，详见公司于 2025 年 9
月 11 日在上海证券交易所网站披露的《东兴证券股份有限公司关于不再设立监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。

请各位股东予以审议。

议案五：关于修订《东兴证券股份有限公司对外担保
管理制度》的议案

各位股东：

根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定并结合公司实际情况，公司拟对《东兴证券股份有限公司对外担保管理……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。