东兴证券:证监会依法决定终止对泽达易盛项目开展情况的调查
来源:中国证券报·中证金牛座
东兴证券4月18日晚间发布公告称,前期证监会已对公司泽达易盛项目开展情况进行了相关调查。4月18日,公司收到证监会出具的《终止调查决定书》,证监会依法决定终止对上述事项的调查。
此前,证监会对东兴证券及有关责任人员(以下简称“当事人”)在泽达易盛首次公开发行股票并上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。2024年10月23日,证监会与当事人签署承诺认可协议,当事人承诺交纳1.05亿元承诺金并进行自查整改,证监会根据有关规定决定中止对当事人的调查。
公告称,前述协议签署以来,公司按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》相关条款,根据协议提出的整改要求认真做好自查整改。未来,公司将持续强化合规风控管理能力,不断提升执业质量和水平,切实履行好“看门人”职责。
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