公告日期：2025-11-29

黑龙江交通发展股份有限公司

担保管理制度

第一章 总则

第一条 为维护投资者权益，规范黑龙江交通发展股份有
限公司(以下简称“公司”)担保行为，有效控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人的身份为债务
人提供的保证、抵押或质押，包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

公司对外担保包括：公司对外担保、公司对子公司担保及子公司对外担保。

第三条 本制度所称子公司指公司全资子公司和控股子公
司。

第四条 未经董事会或股东会审议通过，公司及子公司不
得对外提供担保。

第五条 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或者其
他组织提供担保的，公司应当在子公司履行审议程序后及时披
露，按照《上海证券交易所股票上市规则》应当提交公司股东会审议的担保事项除外。

公司子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。

第六条 公司及其子公司提供反担保应当比照担保的相关
规定执行，以其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。

第七条 本制度适用于公司及子公司。

第二章 担保的审查

第八条 公司对外担保事项由财务产权部统一管理。

第九条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人
的资信状况，并在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。

公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反担保。公司董事会应当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行为进行核查，核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查结果。

第十条 公司为控股子公司提供担保，该控股子公司的其
他股东应当按出资比例提供同等担保。

第十一条 公司应组织相关人员或聘请有资质的中介机构
对被担保人的主体资格，资产质量、财务状况、经营情况、行
业前景和信用状况或申请担保人反担保和第三方担保的不动产、动产和权利归属等进行全面评估，形成评估报告。

第十二条 被担保人申请担保应提交以下文件：

（一）被担保人的基本资料（包括营业执照、章程、法定代表人资格证明）；

（二）被担保人近三年经审计的财务报告和最近一期财务报表，主要业务及财务情况；

（三）被担保人与公司是否存在关联关系或者其他关系的证明；

（四）申请担保人的银行信用等级证明（如适用）；

（五）担保的主债务情况说明；

（六）担保方式、期限、金额等；

（七）与申请担保相关的合同等；

（八）被担保人对于担保债务的还款计划和资金来源的说明；

（九）被担保人不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（十）提供反担保的方案及用于反担保的资产情况等 (如
适用)；

（十一）公司认为应当提交的其他资料。

第十三条 董事会应认真审议分析被担保人的财务状况、
营运状况、信用情况，审慎依法做出决定。对存在下列情形的申请担保人，不得为其提供担保：

（一）不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）提供虚假资料的；

（三）公司前次为其提供的担保发生逾期还款、拖欠利息等情况的；

（四）经营状况恶化、资信不良的；

（五）上年度亏损或上年度盈利甚少且本年度预计亏损的；
（六）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第三章 担保的审批程序

第十四条 公司对外担保事项，须经公司党委会前置研究。
第十五条 公司对外担保事项，除应当经全体董事的过半
数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。

担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（二）上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产 50%……
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