公告日期：2025-12-09

西部矿业股份有限公司

诚信监督管理办法

(经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第六届董事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八次 会议修订、经第八届董事会第二十五次会议修订)
二○二五年十二月

第一章 总则

第一条 为规范西部矿业股份有限公司(下称“公司”)的诚信管理工作，提高公司诚信意识和诚信管理水平，内部实现诚信信息整合，外部开启信息共享合作，加强自律，激励守信，惩戒失信，营造诚信经营、公平竞争的市场环境，保护投资者合法权益，促进公司健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《证券期货市场诚信监督管理办法》及公司章程，制定本办法。

第二条 本办法适用于以下范围：公司各职能部室，分公司、全资及控股子公司（下称“子公司”）；公司及子公司董事、高级管理人员、主要负责人。

第三条 本办法所称诚信管理包括：

（一）公司及子公司董事、高级管理人员、主要负责人依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规”）行使权利、履行诚信义务，维护公司利益；

（二）在公司生产经营过程中对各方主体信用信息的认定、采集、交换、公开、评价、使用及监督管理。

第四条 公司从事各项工作，应当诚实信用，遵守法律法规，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的失信行为。

第五条 公司各职能部室及子公司应充分发挥诚信管理机制作用，将诚信建设融入日常工作，宣扬诚信理念，倡导诚信文化。

第二章 管理机构与责任

第六条 公司设诚信管理领导小组，董事长任组长，总体部署公司诚信工作的开展及监督；副董事长任副组长，协助组长加强诚信管理工作，解决诚信管理工作中的重大问题；总裁、副总裁任领导小组成员，负责组织实施分管业务部门的诚信建设工作、组织诚信研讨会等，并定期向组长及副组长汇报诚信建设工作的阶段性进展。

第七条 公司诚信管理工作的牵头部门下设在董事会事务部，各职能部室配合，形成内部协作配合机制。董事会事务部负责组织诚信法律法规的宣传、学习，跟踪落实诚信管理制度的执行情况，配合监管机构对公司诚信管理工作的检查、指导。

第八条 公司各职能部室及子公司对本部门及本单位各项工作实施诚信监督，界定、组织采集诚信信息、建立诚信档案。
第三章 诚信监督与管理

第九条 公司及子公司董事、高级管理人员、主要负责人依法履行下列诚信义务：

（一）遵纪守法，不得利用职权侵犯公司利益；

（二）不得侵占公司财产，挪用公司资金；

（三）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（四）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

（五）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经
董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；

（六）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；

（七）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（八）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（九）不得擅自披露公司秘密；

（十）必须保证公司对外信息披露内容的真实、准确、完整，披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

（十一）买卖公司股票应当遵守法律法规，向公司报告并由公司依法披露；

（十二）不得进行内幕交易；

（十三）法律法规规定的其他义务。

第十条 公司各职能部室及子公司的诚信监督与管理包含以下内容：

（一）本部门（本单位）的诚信建设、诚信信息的收集；
（二）本部门（本单位）制度中涉及诚信内容的修订、完善；
（三）诚信相关制度的学习、培训，组织研讨会、案例评析会；

（四）干部选拔、任用与考核；

（五）董事、高级管理人员的选举、聘任；

（六）工程项目承包、供应商选择、设备招投标；

（七）资产运作、融资、审计等中介机构的遴选；

（八）员工的招聘、录用和离职管理；

（九）各类合同的签订、履行、变更与终止；

（十）对外信息披露；

（十一）组织实施本部门（本单位）诚信管理工作的考核；
（十二）建立诚信档案，并进行动态化管理；

（十三）法律法规、公司制度规定的其他内容。

第十一条 各单位应严格把控各环节准入门槛，建立重大违法失信信息“黑名单”。对列入“黑名单”的主体作为重点监……
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