上证报中国证券网讯（记者徐蔚）2月13日，天风证券公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。

　　同日，天风证券因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，收到中国证监会《立案告知书》。天风证券称，目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

　　涉违法融资案处罚落地时任董事长余磊被终身禁入

　　此次披露的《行政处罚事先告知书》主要是去年11月立案的违法提供融资及信披违规案处罚结果。此次披露的告知书首次完整披露了违规细节：2020年至2022年，天风证券在当代集团控制下，通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段，累计为股东及关联人提供融资逾90亿元，相关关联交易均未披露，导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。

　　湖北证监局拟对天风证券给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊、许欣给予警告，并分别处以600万元罚款；对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对王琳晶、冯琳给予警告，并分别处以300万元罚款。

　　当事人余磊时任天风证券董事长、当代集团执行董事，许欣时任天风证券副总裁、财务总监，湖北证监局认为上述两人违法行为情节严重，对余磊、许欣采取终身市场禁入措施。

　　此外，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。根据湖北证监局下发的《行政监管措施的事先告知书》，拟对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

　　天风证券：经营重心转向合规建设与业务发展

　　“这次处罚不是新风险的暴露，而是旧问题的终结。”天风证券相关负责人表示。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展。”

　　事实上，自2023年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。一方面加速风险出清，推动历史风险资产压降；另一方面聚焦主业，推动“新天风”焕新起航，打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商，近三年累计服务实体经济融资近9300亿元，其中支持湖北企业超1200亿元。2025年，公司完成40亿元定增，资本实力显著增强；全年预计归母净利润1.25亿至1.85亿元，成功实现扭亏为盈。

　　中国证监会表示，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

　　下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。