公告日期：2025-06-07

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-026号
天风证券股份有限公司

关于取消监事会并修订《公司章程》

及相关议事规则的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月6日召开第四届董事会第五十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》。上述议案尚需提交公司股东会审议。

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》相应废止，并对《公司章程》及相关议事规则的部分条款进行修订，具体修订详见附件。

修订后的《公司章程》及相关议事规则全文已于同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会
2025 年 6 月 7 日

附件：

1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表；

2、《天风证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表；

3、《天风证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表。

附件1：《天风证券股份有限公司章程》修订对照表

序号 修订前 修订后

1 “监事” 统一删除

2 “监事会” 统一修改为“审计委员会”

3 “或” 统一修改为“或者”

第一条 为维护天风证券股份有限公司（以 第一条 为维护天风证券股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）、股东、职工 下简称“公司”或“本公司”）、股东、职工
和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行
4 为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党 为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党
章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称 章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）和其他有关规定，制订 下简称《证券法》）和其他有关规定，制定
本章程。 本章程。

第八条 董事长代表公司执行公司事务，为
公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同
时辞去法定代表人，公司应当在法定代表人
辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
公司法定代表人由全体董事过半数选举产
第八条 董事长代表公司执行公司事务，为 生。

公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同 法定代表人职权主要包括以公司名义
时辞去法定代表人，公司应当在法定代表人 从事的民事活动、执行职务并承担相应责
5 辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 任，以及接受监督与约束等。法定代表人以
法定代表人职权主要包括以公司名义 公司名义从事的民事活动，其法律后果由公
从事的民事活动、执行职务并承担相应责 司承受。

任，以及接受监督与约束等。 本章程或者股东会对法定代表人职权
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