公告日期：2025-05-06

签署稿

北京市君泽君律师事务所

关于天风证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见（一）

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Tel：（8610）66523388 / Fax：（8610）66523399

目 录

释义 ...... 3
引言 ...... 6
正文 ...... 8
一、 《问询函》1.关于发行方案 ...... 8
二、 《问询函》2.关于融资必要性与合理性 ...... 14
三、 《问询函》4.其他 ...... 25

释义

除非本补充法律意见另有说明或指明，或上下文义另有所指，本补充法律意见中所使用的下列词汇应具有下列特定之含义：

天风证券、发行人或 指 天风证券股份有限公司

公司

本次发行、本次向特

定对象发行、本次向

特定对象发行 A 股 指 天风证券股份有限公司本次向特定对象发行 A 股股票的行为

股票、本次向特定对

象发行股票

本所律师就发行人本次发行出具的君泽君[2024]证券字

《法律意见》 指 2024-015-1-1 号《北京市君泽君律师事务所关于天风证券股份

有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见》

本所律师就发行人本次发行出具的君泽君[2024]证券字

《律师工作报告》 指 2024-015-1-2 号《北京市君泽君律师事务所关于天风证券股份

有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》

宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司

武汉国有资本投资运营集团有限公司（曾用名：武汉国有资

武汉国投集团 指 产经营公司、武汉国有资产经营有限公司、武汉商贸集团有

限公司）

天风天睿 指 天风天睿投资有限公司（曾用名：天风天睿投资股份有限公

司）

天风资管 指 天风（上海）证券资产管理有限公司

恒泰证券 指 恒泰证券股份有限公司

人福医药 指 人福医药集团股份公司

天风国际资管 指 天风国际资产管理有限公司

湖北联投 指 湖北联投集团有限公司

湖北省联发 指 湖北省联合发展投资集团有限公司

华泰保险 指 华泰保险集团股份有限公司

长安信托 指 长安国际信托股份有限公司

大信会计师出具的编号为大信备字[2025]第 2-00008 号《大信

《问询函回复》 指 会计师事务所（特殊普通合伙）<关于天风证券股份有限公司

向特定对象发行股票申请文件审核问询函>的回复》

报告期 指 2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-9 月

发行人聘请的中伦律师事务所有限法律责任合伙就天风国际

香港法律意见书 指 集团、天风国际资管、天风国际资本、天风国际证券和天风

国际证券期货的相关事项出具的法律意见书

发行人聘请的 Maples and Calder (Hong Kong) LLP（中文名称：

开曼法律意见书 指 迈普达律师事……
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