公告日期：2025-04-30

天风证券股份有限公司

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》有关规定，2024 年公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，发挥委员自身专业优势积极开展工作，履行审计监督职责，现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况

报告期内，公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组
成，分别为：独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事马全丽，其中独立董事 2 名，股东董事 1 名，主任委员由独立董事袁建国担任。

2025 年 3 月 27 日，根据公司第四届董事会第四十七次
会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事曹宇飞，其中独立董事 2 名，股东董事 1 名，主任委员由独立董事袁建国担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会共计召开 4 次会议，
审议 20 项议案，具体情况如下：

1、2024 年 4 月 23 日，以通讯方式召开第四届董事会审
计委员会第十二次会议，审议通过了《2023 年年度报告》《2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》《关于 2023
年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》《2023 年度财务决算报告》《2023 年度利润分配方案》《内部控制审计报告》《2023年度内部控制评价报告》《2023 年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》《2023 年度反洗钱工作专项审计报告》《2024 年度内部审计计划》《关于内部审计工作的发展规划》《2023 年度内部审计工作报告》《关于修订<稽核审计工作管理规定>的议案》《关于公司稽核审计部 2023 年度考核评价的议案》《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024年度日常关联交易的议案》《2024 年第一季度报告》16 项议案。

2、2024 年 8 月 20 日，以通讯方式召开第四届董事会审
计委员会第十三次会议，审议通过了《2024 年半年度报告》。
3、2024 年 10 月 11 日，以通讯方式召开第四届董事会
审计委员会第十四次会议，审议通过了《关于审议授权稽核审计部代表天风证券邀请招标选聘 2024 年审计机构的议案》。

4、2024 年 10 月 24 日，以通讯方式召开第四届董事会
审计委员会第十五次会议，审议通过了《2024 年第三季度报告》《关于续聘会计师事务所的议案》。

三、董事会审计委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作。公司聘请的审计机构大信会计师事务所自公司上市以来一直为公司提供审计服务，完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关
业务的资格。报告期内，公司董事会审计委员会与大信会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计过程中未发现审计中存在其他重大事项；公司向大信会计师事务所支付的审计费用与公司所披露的情况相符。公司董事会审计委员会认为大信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

（二）指导内部审计工作。报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司的内部审计工作计划，认可该计划的可执行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。
（三）审阅公司财务报告并发表意见。在财务报告审计期间，公司董事会审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，认为公司编制的各期财务报告真实、准确、公允地反映了公司 2024 年度的财务状况。

（四）评估内部控制的有效性。公司董事会审计委员会加强完善内控评价管理，积极促进公司内部控制制度建设。公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了公司治理结构和治理制度。公司出具的《2024 年度内部控制评价报告》已提交公司董事会审计委员会审阅，该报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，其内部控制有效性的评价结论与年审会计师出具的内部控制审计意见一致，公司内部控制评价的结果是有效的。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审
计机构的沟通。报告期内，公司董事会审计委员会采用多种渠道、积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与大信会计师事务所进行充分有效的沟通，推动各项审计工作顺利进行。

四、董事会审计委员会履职情况评价

2024 年，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所
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