公告日期：2025-04-26

根据《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等规定，2024 年财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会全体委员认真履行职责。现向公司董事会报告审计委员会 2024 年度履职情况，请予审阅。

一、审计委员会成员变动情况

报告期初，审计委员会由董事韩洪灵、高强、胡宏文组成，其中韩洪灵为主任委员（召集人）。2024 年 4 月 25日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于调整部分董事会专门委员会委员的议案》，会议选举董事郑联胜、独立董事方军雄担任审计委员会委员，与原主任委员（召集人）韩洪灵、委员高强、委员胡宏文共同组成第四届董事会审计委员会，任期与本届董事会一致。

二、2024 年审计委员会会议召开情况

（一）第四届董事会审计委员会第七次会议

2024 年 4 月 23 日，公司第四届董事会审计委员会第七
次会议在公司总部西 1108 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 3 人，实际出席委员 3人。本次会议审议通过了《2023 年度外部审计工作总结》《关于审议 2023 年年度报告的议案》《关于审议 2024 年第一季度报告的议案》《关于审议 2023 年度财务决算报告的
议案》《关于审议 2023 年度利润分配方案的议案》《关于审议 2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于审议 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于确认2023 年关联交易的议案》《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》《关于审议 2024 年度经营管理计划的议案》《关于审议2023年度内部审计工作总结的议案》《关于审议2024年内部审计工作计划的议案》《关于修订内部审计工作规则的议案》《关于审议续聘 2024 年度审计机构的议案》《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》《关于会计师事务所 2023年度审计履职评估及履行监督职责情况的报告》《关于 2023 年下半年公司规范运作的专项检查报告》《关于确认关联方名单的议案》《审计委员会 2023年度履职情况报告》等 19 项议案或报告。

（二）第四届董事会审计委员会第八次会议

2024 年 8 月 26 日，第四届董事会审计委员会第八次会
议在公司总部西 1108 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 5 人。本次会议审议通过了《关于审议 2024 年半年度报告的议案》《关于审议 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《2024 年半年度内部审计工作报告》《关于 2024年上半年公司规范运作的专项检查报告》《关于确认关联方名单的议案》等 5 项议案或报告。

2024 年 10 月 28 日，第四届董事会审计委员会第九次
会议在公司总部西 1105 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 5 人。本次会议审议通过了《关于审议提请同意毕马威提供非鉴证业务的议案》《关于审议 2024 年第三季度报告的议案》《关于审议 2024 年前三季度利润分配方案的议案》等 3 项议案。
（四）第四届董事会审计委员会第十次会议

2024 年 12 月 26 日，第四届董事会审计委员会第十次会
议在公司总部西 1107 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 5 人。本次会议审议通过了《2024 年年度审计计划》。

三、审计委员会 2024 年主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

2024 年，公司的外部审计机构是毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。报告期内，我们与毕马威华振会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。我们认为毕马威华振会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，其所执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，能够客观、公正地反映公司的实际经营状况，很好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。

（二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务……
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