公告日期：2025-10-28

股东会规则

1 范围

本标准规定了昊华能源股东会规则的管理内容和要求。
2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
全国人大常委会 《中华人民共和国公司法》

全国人大常委会 《中华人民共和国证券法》

中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》

中国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》

上海证券交易所 《股票上市规则》

昊华能源 《公司章程》

3 术语、定义

下列术语、定义和缩略语适用于本规则。
3.1 股东会

是指由全体股东组成的，是公司的最高权力机构。
4 职责
4.1 股东会

在《公司法》及《公司章程》规定的范围内行使职权，决定公司经营管理的重大事项。4.2 董事会

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，并向股东会报告工作情况。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
4.3 经理层

负责具体组织落实股东会决议。
4.4 各所属企业、本部各部室
4.4.1 执行本规则，按要求提报议案，确保议案真实、准确、完整。
4.4.2 提报议案未公开披露前，各部室负责人应切实做好本部门内幕信息知情人登记及保密工作。

5 管理活动的内容与方法
5.1 股东会的一般规定
5.1.1 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
5.1.2 根据《公司法》及《公司章程》有关规定，股东会行使下列职权：
5.1.2.1 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
5.1.2.2 审议批准董事会的报告；
5.1.2.3 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
5.1.2.4 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
5.1.2.5 对发行公司债券作出决议；
5.1.2.6 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
5.1.2.7 修改《公司章程》；
5.1.2.8 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
5.1.2.9 审议单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
5.1.2.10 审议公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；
5.1.2.11 审议公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保；
5.1.2.12 审议公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的担保；
5.1.2.13 审议为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
5.1.2.14 审议对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
5.1.2.15 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；
5.1.2.16 审议累计超过公司净资产百分之二十五的对外投资和资产抵押事项，累计超过公司净资产百分之十的风险投资（含委托理财）事项，公司拟与关联人达成的关联交易总额（含同一标的或同一关联人在连续十二个月内达成的关联交易累计金额）在 3,000 万元（含 3,000万元）以上且占公司最近经审计净资产值百分之五以上的关联交易等事项；
5.1.2.17 审议批准变更募集资金用途事项；
5.1.2.18 审议股权激励计划和员工持股计划；
5.1.2.19 审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东会决定的其他事项。股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

5.1.3 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年
度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会会议：
5.1.3.1 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时；
5.1.3.2 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；
5.1.3.3 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
5.1.3.4 董事会认为必要时；
5.1.3.5 审计委员会提议召开时；
5.1.3.6 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规……
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