公告日期：2025-05-09

中国国际金融股份有限公司

关于江苏恒立液压股份有限公司

2024 年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏恒立液压股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]59 号）核准，江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“恒立液压”或“公司”）通过非公开发行人民币普通股股票 35,460,992股，每股面值 1 元，每股发行价格 56.40 元，募集资金总额为人民币1,999,999,948.80 元，扣除本次非公开发行累计发生的发行费用 10,382,744.64 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,989,617,204.16 元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“恒立液压”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司出具 2024 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

序 项目 工作内容

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 续督导制度，并制定了相应的工作计
作计划 划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与恒立液压签署保荐协

2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议，该协议明确了双方在持续督导期
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利和义务，并报上海证券交易
的权利和义务，并报上海证券交易所备案 所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 期回访、现场检查等方式，了解恒立
职调查等方式开展持续督导工作 液压业务情况，对恒立液压开展了持
续督导工作

序 项目 工作内容

号

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 经核查恒立液压相关资料，2024 年
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 度恒立液压在持续督导期间未发生按
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 有关规定须保荐机构公开发表声明的
交易所审核后在指定媒体上公告 违法违规事项

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2024 年度恒立液压及相关当事人在
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 持续督导期间未发生违法违规或违背
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 承诺等事项

事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 在持续督导期间，恒立液压及其董
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 法规、部门规章和上海证券交易所发
件，并切实履行其所做出的各项承诺 布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构检查了公司执行《公司章
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事 程》、三会议事规则等相关制度的履
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 行情况，均符合相关法规要求

级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 在持续督导期间，保荐代表人和项目
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 组成……
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