公告日期：2025-04-26

太平洋证券股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（离任独立董事何忠泽）

本人担任太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人 2024 年度履职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 7 日）的履
职情况报告如下：

一、基本情况

本人于 1957 年出生，硕士研究生学历，高级经济师。曾任新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理，深圳市新投资产经营
有限公司董事、总经理。2016 年 7 月 5 日至 2024 年 6 月 7 日任公司独立董事。
本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2024 年度独立性自查情况提交公司董事会。

二、2024 年度履职情况

（一）出席会议及专门委员会履职情况

1. 出席会议情况

报告期内履职期间，本人作为公司独立董事，亲自出席公司召开的 4 次董事会和 1 次股东大会，不存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理层积极沟通，并依据自己的专业知识和能力做出独立判断，本人
对所有议案均投同意票，未出现提出异议、投反对票或弃权票的情形。

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际，本人出席独立董事专门会议 1 次，审议《2023 年度独立董事述职报告》《独立董事独立性自查情况报告》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。

2. 在董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设薪酬与提名委员会、战略与发展委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。本人履职期间任薪酬与提名委员会委员、审计委员会委员。

报告期内履职期间，本人作为薪酬与提名委员会委员，参加 2 次薪酬与提名委员会会议；作为审计委员会委员，参加 3 次审计委员会会议。本人严格按照《公司章程》及董事会专门委员会工作细则的相关规定，切实履行专门委员会成员职责，与经营管理层、相关部门充分沟通，全面了解公司相关情况，为董事会科学高效决策提供专业咨询和建议。

（二）现场工作情况

报告期内履职期间，本人现场工作时间为 11 天。本人通过亲自参加董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议、股东大会以及电话、邮件等方式对公司进行调查了解，通过查阅文件及与公司经营管理层保持沟通等方式，及时了解公司的日常经营状况、所在行业状况等相关事项，并结合本人专业知识，对公司经营管理、财务和人员管理等方面的工作提出建议。

（三）与中小股东沟通情况

报告期内履职期间，本人通过参加股东大会、关注公司 e 互动答复、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。

（四）参加学习情况

报告期内履职期间，本人充分利用参加公司会议的机会，积极深入公司了解实际经营情况，为决策的科学性、准确性提供事实依据。此外，认真学习国家颁布的法律法规、规范性文件，切实增强对公司和投资者利益的保护能力。

（五）公司配合独立董事开展工作情况

公司为独立董事履职提供了必要的工作条件和人员支持。独立董事履职时能
够顺畅地与其他董事、公司高级管理人员沟通、获取相关资料，所提供的资料完整、论证充分。公司董事会秘书能全力配合独立董事履行职责。公司董事、高级管理人员不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预独立董事行使职权的情形。
三、年度履职重点关注事项情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内履职期间，本人参加独立董事专门会议、审计委员会和董事会会议，审议《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。经过审慎分析，本人认为相关关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常发展，但不对……
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