公告日期：2025-11-22

中信建投证券股份有限公司

董事会发展战略委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会发展战
略委员会（以下简称发展战略委员会）的议事和决策程序，提高发展战略委员会的工作效率和决策水平，保证发展战略委员会各项工作的顺利进行，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券交易所上市规则（以下合称相关规则）、《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 发展战略委员会每年召开一次定期会议。根据相关规则、《公司章
程》和本议事规则的有关规定，也可以召开发展战略委员会临时会议。

第二章 发展战略委员会的组成

第三条 发展战略委员会由不少于 3 名董事组成。

第四条 发展战略委员会的组成成员及主任由董事会决定。

第五条 发展战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连
任。期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格。发展战略委员会委员人数不符合相关规则、《公司章程》或本规则的规定时，董事会应当按规定予以补足。

第三章 发展战略委员会的职责

第六条 根据相关规则及《公司章程》的有关规定，发展战略委员会主要负
责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，主要职责如下：
（一） 了解并掌握公司经营的全面情况；

（二） 了解、分析、掌握国际和国内行业现状；

（三） 了解并掌握国家相关政策；

（四） 了解公司文化建设情况，评估公司文化理念与战略融合发展机制运行状况，提升公司文化与发展战略的契合度；

（五） 研究公司近期、中期、长期发展战略或其相关问题；

（六） 对公司长期发展战略、重大投资、改革等重大决策提供咨询建议；
（七） 审议通过发展战略专项研究报告；

（八） 对公司可持续发展/ESG 管理进行研究并提供决策咨询建议，督促公司加强与利益相关方就重要可持续发展/ESG 事项的沟通，审阅公司可持续发展/ESG 报告并向董事会提供建议；

（九） 定期或不定期出具日常研究报告；

（十） 相关规则、《公司章程》和董事会确定的其他职责。

第七条 发展战略委员会可下设办事机构，由公司办公室承担相关职能。办
事机构人员经获准可列席与公司发展战略相关的会议、调阅相关资料，并据此定期或不定期出具相关研究报告，报送发展战略委员会。

第八条 发展战略委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理
费用由公司承担。

第九条 发展战略委员会主任主要行使下列职责：

（一） 召集并主持发展战略委员会定期会议；

（二） 特殊情况下，召集发展战略委员会临时会议；

（三） 组织撰写发展战略专项研究报告；

（四） 审定日常研究报告；

（五） 董事会和发展战略委员会授予的其他职责。

第四章 发展战略委员会会议的召集及通知程序

第十条 发展战略委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够
充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。

第十一条 发展战略委员会召开会议，原则上应当不迟于会议召开前三日书
面通知全体成员并提供相关资料和信息；特殊情况下，三分之二以上发展战略委员会成员无异议的，会议通知期限可以少于三日，或采用其他方式通知全体成员。
第十二条 发展战略委员会会议通知包括以下内容：

（一） 会议日期与地点；

（二） 会议期限；

（三） 事由及议题；

（四） 发出通知的日期。

会议议题和会议通知由发展战略委员会主任确定，并通过公司董事会工作人员送达发展战略委员会全体成员。

第五章 发展战略委员会的议事和表决程序

第十三条 发展战略委员会会议应当由三分之二以上成员出席方可举行，每
一名成员享有一票表决权，作出决议时，必须经发展战略委员会全体成员三分之二以上通过方为有效。

第十四条 发展战略委员会可就某个事项、报告或文件，经过审议形成决议
上报公司董事会。

第十五条 对未形成决议的报告，提出该项议案或研究报告的委员可以个人
研究报告的名义提交董事会成员审阅。

第十六条 发展战略委员会会议需由委员亲自出席，不得代理。

第十七条 发展战略委员会会议由发展战略委员会主任主持……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。