公告日期：2025-11-22

中信建投证券股份有限公司

章程

（2025年11月21日经公司2025年第四次临时股东大会审议通过）

目录

第一章 总则......1
第二章 经营宗旨和范围......3
第三章 股份......3

第一节 股份发行......4

第二节 股份增减和回购......6

第三节 股份转让......7

第四节 股票和股东名册......9
第四章 党的组织......10
第五章 股东和股东会...... 11

第一节 股东...... 11

第二节 股东会的一般规定......18

第三节 股东会的召集......20

第四节 股东会的提案与通知......22

第五节 股东会的召开......24

第六节 股东会的表决和决议......28
第六章 董事会......33

第一节 董事......33

第二节 独立董事......37

第三节 董事会......42

第四节 董事会专门委员会......48

第五节 董事会秘书......51
第七章 公司的经营管理机构......52

第一节 执行委员会......52

第二节 高级管理人员......53

第三节 合规总监......55
第八章 公司董事、高级管理人员的资格和义务......58

第九章 内部控制......63
第十章 公司的财务会计制度、利润分配和审计......64

第一节 财务会计制度......64

第二节 内部审计......69

第三节 会计师事务所的聘任......70
第十一章 通知与公告......71
第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......72

第一节 合并、分立、增资和减资......72

第二节 解散和清算......74
第十三章 公司章程的修订程序......76
第十四章 附则......77

第一章 总则

第一条 为维护中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）、公司股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》统称公司股票上市地上市规则）及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和有关监管部门的规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和国家其他有关法律、行政法规成立的股份有限公司。

第三条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以《关于核准中信建投证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2011]1037号）批准，公司由原中信建投证券有限责任公司的全体股东作为发起人，以原中
信建投证券有限责任公司截至 2010 年 12 月 31 日经审计确认的净资产整体折股
进行整体变更的方式发起设立。公司于 2011 年 9 月 28 日在北京市工商行政管理
局登记注册并取得《营业执照》（统一社会信用代码：91110000781703453H）。
公司的发起人为：北京国有资本经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司、世纪金源投资集团有限公司、中信证券股份有限公司。

第四条 公司中文名称：中信建投证券股份有限公司

公司英文名称：China Securities Co., Ltd.及 CSC Financial Co., Ltd.（在香港
以该注册英文名称开展业务）

公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

邮政编码：100101

第六条 董事长为代表公司执行公司事务的董事，为公司的法定代表人。担任法定代表人的董事长辞任，视为同时辞去法定代表人，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第七条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。

法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第八条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担……
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