公告日期：2026-10-16

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2026-060
信达证券股份有限公司

关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴 证券股份有限公司、信达证券股份有限公司的 A 股
换股实施的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

1、中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）拟通过向东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券股份有限公司（以下简称信达证券、公司或本公司）全体 A 股换股股东发行 A股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称本次交易或本次合
并）。本次交易已于 2026 年 9 月 7 日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377号）。

2、2026 年 10 月 12 日，信达证券收到上海证券交易所（以下简称上交所）
出具的《关于信达证券股份有限公司股票终止上市的决定》（上证函〔2026〕3188
号），根据上述决定，信达证券股票将于 2026 年 10 月 19 日起终止上市。

3、本次合并的 A 股换股实施股权登记日为 2026 年 10 月 16 日，换股实施
股权登记日收市后登记在册的信达证券全体 A 股股东持有的信达证券 A 股股票

将按照 1:0.5210 的比例转换为中金公司 A 股股票，即每 1 股信达证券 A 股股票
可以换取 0.5210 股中金公司 A 股股票。

信达证券 A 股换股股东取得的中金公司 A 股股票应当为整数，如其所持有
的信达证券 A 股股票数量乘以换股比例后的数额不是整数，则按照其小数点后尾数大小排序，向每一位 A 股股东依次发放一股，直至实际换股数与计划发行股数一致。如遇尾数相同者多于剩余股数时则采取计算机系统随机发放的方式，直至实际换股数与计划发行股数一致，提请广大投资者注意前述规则可能对信达证券 A 股股东换股结果的影响。

4、2026 年 10 月 19 日信达证券 A 股股票终止上市后，信达证券 A 股股东
的股票账户中即不再显示信达证券 A 股股票，相对应的股票市值将无法在投资者账户总市值中体现，直至信达证券 A 股股票转换为中金公司 A 股股票及中金公司新增 A 股股份上市的相关手续完成后，信达证券原 A 股股东的股票账户中将自新增股份上市日起显示中金公司 A 股股票，相对应的股票市值将会在投资者账户总市值中体现。

5、本次合并即将进入换股实施阶段，中金公司将积极办理本次合并所涉及的 A 股股份换股相关手续。中金公司将在本次合并换股实施完成后另行刊登换股实施结果、股份变动暨新增股份上市的公告，敬请广大投资者注意。

6、信达证券 A 股股票终止上市后，对于在信达证券 A 股股票终止上市前已
经派发，但因被冻结或因未办理指定交易等原因所导致的信达证券 A 股股东尚未领取的现金红利，中金公司将申请按照证券代码（601059）、红利权数量和红利派发价格均不变的处理原则，继续委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）代理发放。

7、对于已经设定了质押、被司法冻结或存在其他权利瑕疵情形的信达证券
A 股股份，在换股时一律转换成中金公司的 A 股股份，原在信达证券 A 股股份
上设置的质押、被司法冻结的状况或其他权利瑕疵情形将在换取的相应的中金公司 A 股股份上继续有效。

8、对于存在减持限制的信达证券 A 股股份在换股转换成中金公司的 A 股
股份后，原在信达证券 A 股股份上的减持限制和减持历史记录在相应换取的中金公司 A 股股份上继续有效。

9、信达证券 A 股股票终止上市后（即 2026 年 10 月 19 日起）至中国结算
上海分公司完成中金公司新增 A 股股份登记和原信达证券未领红利登记及司法冻结数据平移之日的期间内，中金公司将作为所发行 A 股股票的协助执法义务人，协助有权机关办理相关执行事宜。

一、本次交易方案概要

中金公司拟通过向东兴证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券
全体 A 股换股股东发行 A 股股……
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