公告日期：2025-03-26

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告
一、报告编制说明

《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024
年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会
责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日
至 2024 年 12 月 31 日。

本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编制。

本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。
二、公司基本情况介绍

（一）公司简介

信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公
司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司（现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工业科工集团公司（现名中国中材集团有限公司），在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券

有限责任公司的证券类资产基础上组建而成。2023 年 2 月 1 日，公
司在上海证券交易所主板上市交易（证券代码 601059）。

历经多年发展，公司已具备齐全的经营资质和良好的业务发展基础，形成了涵盖证券、期货、公募基金、私募股权投资基金、另类投资、境外金融服务等的综合金融服务能力。依托股东中国信达资产管理股份有限公司的综合性、国际化金融服务平台，公司充分共享和整合中国信达资产管理股份有限公司及其下属公司范围内的客户、品牌、渠道、产品、信息等资源，在金融产品、客户服务等方面实现协同。同时，公司积极发挥创新主体作用，鼓励在合规经营的基础上创新业务模式，为公司可持续增长注入新动能。

（二）企业文化

公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为指导，扎实推进公司文化建设，强化务实作风、恪守诚信本色，倡导风清气正的廉洁金融文化，平衡各相关方利益，妥善处理好股东、客户、政府、员工等利益相关者之间的关系，保护投资者合法权益。公司致力于培育共同价值追求，增强员工使命感、责任感，鼓励员工在执业过程中主动担当，积极参与社会公益活动。

公司的文化理念如下：

核心价值观：崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展；

企业愿景：成为有行业影响力和差异化品牌特色的一流投资银行；
经营理念：客户至上，服务先行，高效务实，协作共赢。

三、公司治理

公司始终坚持“党的领导、依法合规、统筹思维”的基本原则，坚持党的全面领导，将党的领导融入公司治理各环节，发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，促进党建与业务发展深度融合，做好顶层设计和统筹规划，持续提高公司治理水平。

（一）坚持党建引领

2024 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神、中央金融工作会议和经济工作会议精神，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，扎实推进党纪学习教育，充分发挥党委强有力的政治核心作用、基层党组织的战斗堡垒作用、党员的模范带头作用，理论学习不断深入、政治站位持续提高，党建基础不断夯实，党建、经营工作实现双促进、两提升，高质量发展迈上新台阶。

（二）不断完善公司治理结构，保障股东和投资者权益

公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的公司组织结构和治理结构，明确了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层构建的“三会一层”公司治理体系，各层级各司其职，协调运作。在重大政策的决策和论证过程中，股东大会、董事会能够充分考虑和听取股东特别是中小股东、独立董事和监事会的意见，切实维护公司及股东的合法权益。公司形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间职责明确、运作规范、制衡有效的公司治理机制。

2024 年，公司共召开股东大会 1 次，审议了 12 项议案；召开董
事会 7 次，审议了 56 项议案；召开董事会专门委员会会议 15 次，审
议了 42 项议案；召开独立董事专门会议 2 次，审议了 3 项议案；召
开监事会 6 次，审议了 25 项议案。

公司按照《上市公司独立董事管理办法》组织修订《信达证券股份有限公司章程》等 4 个制度，新增《独立董事专门会议议事规则》，建立独立董事专门会议机制，进一步明确独立董事职责定位，强化独立董事任职管理，优化独立董事履职方式，……
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