公告日期：2025-03-26

信达证券股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职报告

2024 年度，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。现将履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司审计委员会由 3 名委员构成，其中独立董事 2 名，主任委员为刘俊勇先
生，委员为华民先生和宋永辉女士。刘俊勇先生、华民先生为独立董事。刘俊勇先生为会计专业人士。

公司审计委员会独立董事人数占比超过半数并由会计专业人士担任召集人，成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和《公司章程》有关规定。

二、审计委员会会议召开情况

2024 年，公司审计委员会共召开 7 次会议，审议 21 项议案。具体如下：
2024 年 1 月 12 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 1 次会议，
审议通过《关于公司 2023 年度内控评价实施方案的议案》；

2024 年 3 月 14 日，公司召开第六届董事会 2024 年第 2 次会议，审议通过
《关于审议<信达证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司对2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告>的议案》《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告>的议
案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易审计报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度内部审计工作报告暨 2024 年工作计划>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年年度报告>的议案》，并听取了会计师事务所关于 2023 年度审计工作的汇报；

2024 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 3 次会议，
审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年第一季度报告>的议案》；
2024 年 6 月 3 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 4 次会议，
审议通过《关于修订<信达证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的议案》《关于聘任公司 2024 年度会计师事务所的议案》；

2024 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 5 次会议，
审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年半年度报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年半年度审阅报告>的议案》；

2024 年 10 月 30 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 6 次会
议，审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年上半年募集资金等事项专项审计相关情况的报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年第三季度报告>的议案》；

2024 年 12 月 19 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 7 次会
议，审议通过《关于公司 2024 年度内控评价实施方案的议案》，并听取了关于《公司 2024 年度审计工作计划》的汇报。

三、2024 年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计工作

公司审计委员会认真履行监督、检查职能，积极参与 2023 年度审计工作，就年度审计工作安排与会计师进行了必要充分的事先沟通，就总体审计服务范围、审计时间安排、重点关注领域、关键审计事项等进行了重点讨论，在审计过程中及时协调出现的问题，督促审计机构按时保质交付审计报告，听取会计师对于公司内部控制提升的相关建议。

2024 年 3 月 14 日，公司审计委员会审议通过了天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称天职国际）出具的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。