公告日期：2025-03-26

中信建投证券股份有限公司

关于信达证券股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为负责信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的规定，对信达证券 2024 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具体说明如下：

一、现场检查的基本情况

中信建投证券于 2025 年 3 月 20 日对信达证券进行了现场检查，参加人员为
汪家富、邓松和高宇轩。现场检查过程中，中信建投证券结合信达证券实际情况，查阅、收集了信达证券有关文件资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，本次检查内容主要涉及：

1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况；

2、公司信息披露情况；

3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
4、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况；

5、公司 2024 年度经营情况；

6、其他保荐机构认为应关注的事项等。

注：信达证券首次公开发行募集资金已于 2023 年度全部使用完毕，相关募集资金专户在 2023 年内均已销户，故保荐机构 2024 年度持续督导现场检查内容不涉及募集资金使用情况。

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了信达证券的章程及修订情况、股东大会、董事会及监事会议事规则等文件，同时查阅了公司 2024 年召开的历次股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议表决情况、会议决议等材料，并检查了有关公司治理和内部控制的执行情况，复核了三会召开形式与程序的合规情况及有关文件的签署情况，并对信达证券董事会（监事会）办公室负责人进行了访谈。

经核查，信达证券已经按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等治理制度，并对股东大会、董事会、监事会及管理层职责范围进行了明确，本年度上述机构均在授权范围内履行相应职责，公司制定的各项内部控制制度得到了有效执行。公司三会会议的召开及表决程序合法合规，董事、监事均已经对相关决议进行了签名确认；董事、监事和高级管理人员均能够按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

（二）公司信息披露情况

2024 年度，中信建投证券保荐代表人及项目组成员在持续督导过程中，对于公司的信息披露文件均进行了审阅，审阅的信息披露文件包括：董事会决议公告、股东大会决议公告、定期报告以及公司其他公告等，并对信达证券董事会（监事会）办公室负责人进行了访谈。

经核查，信达证券 2024 年以来严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了公司三会会议文件、财务数据、定期报告等资料，并与公司财务负责人进行沟通。

经核查，信达证券资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕，全部用于补充公司资本金，募集资金实际使用情况与承诺一致；信达证券首次公开发行股票的募集资金专项账户已经销户。

2024 年度公司不存在募集资金使用相关事项。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

1、关联交易情况

保荐机构查阅了信达证券的公司章程、关联交易的管理制度、股东大会审议文件及信息披露文件，并对相关人员进行了访谈。

经核查，信达证券对关联交易设置的决策权限和决策机制合法合规，信达证券的关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，且关联交易按照市场价格进行定价，相关事项均已履行必要的内部决策程序和信息披露义务，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

2、对外担保情况

保荐机构查阅了信达证券对外担保制度及对外披露的定期报告以及相关三会文件，并对公司董事会（监事会）办公室负责人进行了访谈。

经核查，截至现场检查之日，信达证券不存在违规提……
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