公告日期：2025-05-10

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-24

第一拖拉机股份有限公司

关于终止重大资产出售事项相关内幕信息知情人买卖股票情况
自查报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖股份、公司或上市公司）于 2023 年12 月 26 日召开第九届董事会第十七次会议及第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司本次重大资产出售方案的议案》及相关议案，同意公司控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司在北京产权交易所公开挂牌转让所持中原银行股份有限公司 0.8827%股权（以上交易简称本次交易或本次重大资产出售）。

2024 年 12 月 27 日，公司召开了第九届董事会第三十次会议及第九届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于终止重大资产出售事项的议案》，同意终止本次重大资产出售事项。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》等规定，公司对终止本次重大资产出售事项相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、内幕信息知情人自查范围和自查期间

（一）内幕信息知情人自查范围

1.公司及其董事、监事和高级管理人员；

2.公司控股股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

3.为本次重大资产出售事项提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；

4.其他知悉本次交易内幕信息的相关知情人员；

5.上述自然人的直系亲属（配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。

（二）内幕信息知情人自查期间

本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的自查期间为公司重大资产出售
预案披露之日起至终止重大资产出售事项披露之日止，即 2023 年 12 月 27 日至 2024
年 12 月 28 日。

二、本次交易的内幕信息知情人买卖公司股票情况

根据相关内幕信息知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，上述自查主体在自查期间买卖上市公司股票的具体情况如下：

（一）自然人买卖上市公司股票的情况

自查期间内，共有 2 位自然人存在交易上市公司股票的情况，具体情况如下：

序号 姓名 身份 交易日期 交易数量 结余股数 买入/卖出
（股） （股）

2024-06-06 400 400 买入
2024-09-13 100 500 买入
2024-09-23 200 700 买入
1 郭建波 一拖股份员工 2024-09-23 100 800 买入
2024-09-23 200 1,000 买入
2024-09-23 100 1,100 买入
2024-09-23 200 1,300 买入

2 张敏 一拖股份员工 2024-03-07 -500 0 卖出

针对上述股票交易行为，相关人员已分别出具情况说明和承诺，具体内容如下：

1.郭建波

针对前述其本人买卖上市公司股票的事宜，郭建波出具声明和承诺如下：

（1）本人上述买卖一拖股份股票行为是基于对二级市场交易情况及一拖股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产出售事项无任何关联，不存在利用本次重大资产出售事项的内幕信息买卖一拖股份股票的情形，不构成内幕交易行为。

（2）在一拖股份本次交易自查期间内，本人从未直接或间接建议他人买入或卖出一拖股份股票，除上述买卖一拖股份股票情形外，本人及本人其他直系亲属……
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