公告日期：2025-03-28

第一拖拉机股份有限公司

独立董事2024 年度述职报告

徐立友

本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况

徐立友先生，1974 年 12 月出生，河南科技大学车辆与交通工程
学院院长、教授、博士生导师，智能农业动力装备全国重点实验室副主任，河南省低速电动车辆工程技术研究中心主任，现任本公司独立董事，董事会战略投资及可持续发展委员会委员、审核委员会委员。徐先生还兼任中国农业机械学会理事，中国汽车工程学会理事，河南省汽车工程学会副理事长，中国农业机械学会拖拉机分会副主任委员，中国农业机械学会地面机器系统分会副主任委员，中国机械工业教育协会车辆工程学科教学委员会委员，中国农业机械学会材料加工分会委员。徐先生毕业于西安理工大学，获颁工学博士学位，长期从事车辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电动车辆传动技术等方面的研究及教学工作，是车辆工程领域的专家，
中原科技创新领军人才，河南省高层次人才，洛阳市优秀专家，河南省教育厅学术技术带头人。

2.不存在影响独立性情况的说明

报告期内，本人及直系亲属和主要社会关系成员，均未在公司及子公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及股东投资的单位担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益，也不存在其他影响独立性的情况，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及联交所《上市规则》有关独立性任职要求。

二、独立董事年度履职情况

1.出席董事会、列席股东会情况

2024 年，本人积极参加公司召开的所有董事会、股东会，对提交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职权范围内事项，进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供意见，提高了决策的合理性、科学性。本人充分发表了自己的意见和建议，对各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。

本人出席相关会议的情况如下：

出席董事会情况 出席股东会情况

独立董事

姓名 应出席会 实际出 委托出 缺席 应出席会议 实际出
议次数 席次数 席次数 次数 次数 席次数

徐立友 13 13 0 0 6（含类别） 6

2.出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

（1）审核委员会

报告期内，本人共出席 7 次审核委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人对 2023 年度业绩预告、定期报告、内控评价报告、持续关联交易、聘任财务总监等 14 项议案进行审议，审查公司内控系统及重大关联交易，审核公司财务信息及其披露，积极与公司管理层、内审部门、财务部门及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审计事项进行沟通、交流，充分发挥审核委员会监督审查作用。

（2）战略投资及可持续发展委员会

报告期内，本人共计出席 4 次战略投资及可持续发展委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。报告期内，本人根据《战略投资及可持续发展委员会工作细则》审议公司 2023 年环境、社会及治理报告；研究讨论收购采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司股权、非道路国五柴油机产业化项目、增资国机财务有限责任公司以及终止中原银行挂牌转让事项，并充分发表专业意见和建议，对各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。

（3）独立董事专门会议

报告期内公司共计召开 4 次独立董事专门会议，本人均出席并对增资国机财务有限责任公司、增加 2024 年度关联交易上限、2025-2027 年持续关联交易等事项进行认真审查，积极维护中小股东合法权益。

3.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及外部审计机构信永中和会
计师事务所就定期报告的编制、年度审计工作安排、内部控制评价等事项进行多次沟通，维护了审计结果的客观、公正。

4.与中小股东沟通交流情况

2024 年，本人通过出席公司股东会、2024 年第三季度网络业绩说明会等方式积极参与投资者互动交流活动，对投资者尤其是中小投资者提出的问题进行解答，广泛听取投资者的意见和建议。
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