公告日期：2025-09-13

陕西黑猫焦化股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投
资者对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据相关法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 公司积极通过开展投资者关系管理工作，为广大投资者提供真实、
准备、及时和完整的信息服务，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持，实现公司价值和投资者利益最大化。

第四条 公司投资者关系管理工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等有关法律、法规及证券交易所有关业务规则的规定。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第二章 投资者关系管理的对象及基本原则

第六条 投资者关系管理的工作对象：

1、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；

2、证券分析师及行业分析师；

3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

4、监管部门等相关机构。

第七条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内

部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章 投资者关系管理负责人及职能

第八条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资
者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第九条 公司证券事务部负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系
管理事务的组织、协调工作。证券事务部负责制定公司投资者关系管理制度，并负责具体的落实和实施。

第十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情况：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第十二条 证券事务部负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管
理进行培训。

公司可以定期对董事、高级管理人员和相关人员开展投资者关系管理工作……
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