公告日期：2025-10-28

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：2025-023

晋能控股山西煤业股份有限公司

关于对晋能控股集团财务有限公司

风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

晋能控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）前身为晋煤集团财务有限公司，是由原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，注册资本为 100,000 万元人民币，其中：晋能控股装备制造集团有限公司（原名“山西晋城无烟煤矿业集团有限公司”）出资 92,000 万元，出资比例 92%；山东联盟化工股份有限公司出资 8,000 万元，出资比例 8%。

2025 年 3 月 11 日，财务公司经国家金融监督管理总局《国家金融监督管理
总局关于晋煤集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》（金复〔2025〕152 号），同意晋能控股集团有限公司对财务公司增加注册资本 104,082万元。增资后，财务公司注册资本由 100,000 万元变更为 204,082 万元人民币。本次注册资本变更及股权结构调整后，财务公司所属集团变更为以晋能控股集团有限公司为母公司的企业集团，股东名称、出资金额、出资比例如下：晋能控股集团有限公司，出资金额 104,082 万元，持股比例 51%；晋能控股装备制造集团有限公司，出资金额 92,000 万元，持股比例 45.08%；山东联盟化工股份有限公司，出资金额 8,000 万元，持股比例 3.92%。

2025 年 7 月 17 日，财务公司经《国家金融监督管理总局晋城监管分局关于
晋煤集团财务有限公司变更名称的批复》（泽金管复〔2025〕31 号），同意财务公司将中文名称变更为“晋能控股集团财务有限公司”，英文名称变更为“Jinneng
Holding Group Finance Co.,Ltd.”。2025 年 7 月 21 日，财务公司取得国家金
融监督管理总局晋城监管分局颁发的《金融许可证》。

财务公司现基本情况如下：

公司名称：晋能控股集团财务有限公司

统一社会信用代码：91140500694270485X

金融许可证机构编码：L0103H314050001

法定代表人: 段建勋

注册资本：204,082 万元

注册地址: 山西省晋城市城区北石店（晋煤集团大门旁）。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；经银行业监督管理机构批准的其他业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 晋能控股集团有限公司 104,082.00 51.00

2 晋能控股装备制造集团有限公司 92,000.00 45.08

3 山东联盟化工股份有限公司 8,000.00 3.92

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

风险控制环境：财务公司董事会及其下设的风险管理委员会、高级管理层及其下设的各专业委员会、风险稽核部以及其他业务和管理部门构成财务公司风险管理的组织架构。

董事会是财务公司开展全面风险管理的最高决策机构，监事会对董事会及高级管理层风险管理履职情况进行监督评价，高级管理层对风险管理工作的有效性向董事会负责，高级管理层下设的各专业委员会应负责各领域相关风险管理政策、方案、措施的制定和执行。风险稽核部（风险管理委员会办公室）负责风险管理的日常工作，财务公司各业务和管理部门是风险管理的一线部门。

总体风险控制措施：财务公司风险偏好为稳健型，在合规经营的前提下，愿意接受为了实现公司经营目标、增强公司盈利能力而发生的风险，适度接受为提升综合金融服务水平、创新盈利模式而发生的风险，不接受影响公司资金安全以及企业集团流动性的风险。针对不同类型风险采取风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿等单一策略或组合策略。

晋能控股……
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