公告日期：2025-04-26

晋能控股山西煤业股份有限公司

董事会审计委员会2024年度履职情况的报告
各位董事：

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《公司审计委员会工作规则》有关规定，2024 年度晋能控股山西煤业股份有限公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计委员会的工作职责，现就 2024 年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由董事李端生、曹华天、王丽珠 3 名成员组成，其基本情况如下：

李端生先生：1957 年 6 月出生，中共党员，1982 年毕业于山西财经学
院，1992 年获得中南财经大学硕士学位。曾任山西财经大学教授，博士生导师，会计系主任、会计学院院长。

曹华天先生：1972 年 2 月出生，中共党员，毕业于中央党校，中央党
校大学学历，高级会计师。现任晋能控股煤业集团有限公司副总经理、总会计师。

王丽珠女士：1963 年 4 月出生，毕业于吉林大学，研究生学历。曾任
山西财经大学金融学院教授。

现任委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及公司章程的相关规定。

二、审计委员会年度会议召开情况

2024 年审计委员会共召开了 5 次会议，具体如下：

1、2024 年 3 月 29 日召开了第八届董事会审计委员会第四次会议，审
议通过如下事项：

（1）同意《关于讨论公司 2023 年度现场审计及相关工作的议案》；
（2）同意《关于公司 2024 年度审计工作计划》

2、2024 年 4 月 18 日召开了第八届董事会审计委员会第五次会议，审
议通过如下事项：

（1）同意《关于讨论公司 2023 年度审计结果的议案》；

（2）同意《公司 2023 年度财务决算报告》；

（3）同意《公司 2023 年度利润分配方案》；

（4）同意《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》；

（5）同意《公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况的报告》；
（6）同意《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》；

（7）同意《关于公司日常关联交易的议案》；

（8）同意《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；

（9）同意《关于公司内控审计报告的议案》；

（10）同意《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》；

（11）同意《关于公司确认各项资产减值准备的议案》；

（12）同意《关于预计 2024 年公司与财务公司关联存贷款等金融业务的议案》；

（13）同意《关于公司与财务公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》；

（14）同意《关于公司董事会审计委员会对受聘会计师事务所履行监督职责情况报告》。

3、2024 年 8 月 16 日召开了第八届董事会审计委员会第六次会议，审
议通过如下事项：

同意《公司 2024 年半年度报告的议案》

4、2024 年 10 月 18 日召开了第八届董事会审计委员会第七次会议，

同意《公司 2024 年第三季度报告的议案》

5、2024 年 12 月 10 日召开了第八届董事会审计委员会第八次会议，
审议通过如下事项：

（1）同意《关于调整公司 2024 年日常关联交易预计额度的议案》；
（2）同意《关于公司拟续聘 2025 年度会计师事务所的议案》；

（3）同意《关于公司 2024 年度审计计划及审计策略的议案》。

三、审计委员会报告期主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性。立信会计师事务所在为本公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务，按时完成了公司 2023 年、2024 年年报审计工作。

独立性评价：立信会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法定审计必要费用外的任何形式的经济利益；会计师事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。立信会计师事务所及审计成员保持了独立性，恪守了职业道德基本原则。

专业性方面：审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。

（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议。我们已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了评估，认为立信能遵循独立、客观、公正的原则，具有相关执业资格和能力。……
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