公告日期：2026-03-28

关于财务公司2025年度为关联方提供金融服务的

持续风险评估报告

淮北矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）为淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）控股子公司，是一家为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和《企业集团财务公司管理办法》的要求，公司对下属财务公司为淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）及其下属成员单位（不含本公司及其合并报表范围内的下属公司）等关联方提供存款、贷款等金融服务进行风险评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司成立于2014年4月16日，是经原中国银监会安徽监管局批准成立的非银行金融机构。

公司名称：淮北矿业集团财务有限公司

注册地址：安徽省淮北市相山区人民中路276号

法定代表人：孙斌

注册资本：人民币163,300万元

统一社会信用代码：913406000978786602

金融许可证机构编码：L0194H334060001

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

股东情况：公司持有财务公司51.01%股权，淮北矿业集团持有财务公司48.99%股权。

主要财务数据：截至2025年12月末，财务公司资产总额125.32亿元，负债总额100.69亿元，净资产24.63亿元。2025年度实现营业收入2.67亿元，利润总额2.34亿元。（以上数据已经审计）

二、财务公司风险管理及内部控制

（一）风险管理环境与评估

财务公司根据《公司法》《企业集团财务公司管理办法》建立了《淮北矿业集团财务有限公司章程》，2025年，财务公司取消了监事会设置，由审计委员会履行监事会职能，设立了股东会、董事会，制定了相应议事规则，对董事会和董事、经营层在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会和经营层之间各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的治理结构。见下图：

财务公司董事会确立了稳健型的风险管理偏好，建立了完善的风险管理组织体系，形成全面、全程、全员参与的风险管理机制，构建了风险管理“三道防线”。各部门各司其职、各尽其责，不断加强风险管理的全员性、全面性和专业性。

（二）内部控制建设与评估

1.制度建设

财务公司建立了《内控制度汇编》并定期更新，《内控制度汇编》包含党建类、治理类、风险管理类、信贷业务类、投资业务类、财务管理类、结算业务类、信息科技类以及综合管理类共计九大类190余项制度，覆盖全部业务。

财务公司根据监管要求及业务开展情况，逐步对有关管理制度和操作流程进行修订或完善，不断优化、健全内部规章制度体系，较好地保障了各项业务依法合规有序
开展。

2.财务管理

财务公司严格按照法律法规、监管要求及内控制度推进财务管理，在资产配置、资金计划管理、资产保值增值工作方面，进一步强化风险管控；在确保业务合规、资金安全的前提下，提高资产的流动性与效益性。

3.信息系统

财务公司信息系统为金融云核心系统，由兴业银行金融科技子公司兴业数金公司提供专业化金融云服务，服务器在兴业银行专用机房运行，配备了防火墙、防DDOS攻击、WEB保护等多类网络安全防护设备。服务器及客户端均安装了正版防病毒软件，用户登录及关键业务操作均进行身份认证、数字签名、传输加密、日志记录和异地备份，建立了应急预案，确保系统正常、安全运行。

4.内部审计

财务公司审计稽核部负责内部审计业务，审核评价各项政策执行和操作流程的合规性，向管理层提出意见和建议，跟踪落实审计整改事项，确保整改到位。财务公司建立了《淮北矿业集团财务有限公司审计业务管理办法》《淮北矿业集团财务有限公司现场审计操作流程》等制度，明确了审计部门及审计人员的职责和权限、内部审计的工作内容和程序。

5.监管指标

2025年12月末，财务公司各主……
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