公告日期：2025-05-20

中海油能源发展股份有限公司

关联交易管理制度

2025 年 5 月

中海油能源发展股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范中海油能源发展股份有限公司(以下简称
“公司”)的关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，切实维护公司及全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《中海油能源发展股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)之规定，制订本制度。

第二章 关联交易及关联人

第二条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与
公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括以下交易：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资(含委托理财)；

(三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款
等）；

(四) 提供担保；

(五) 租入或租出资产；

(六) 委托或者受托管理资产和业务；

(七) 赠与或受赠资产；

(八) 债权、债务重组；

(九) 签订许可使用协议；

(十) 转让或者受让研究与开发项目；

(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权
等）；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或接受劳务；

(十五) 委托或者受托销售；

(十六) 存贷款业务；

(十七) 与关联人共同投资；

(十八) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
(十九) 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)、上海证券交易所(以下简称“上交所”)认定的其他交易。

第三条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和
关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为
公司的关联法人（或其他组织）：

(一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

(二) 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控
制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其
他组织；

(三) 由本制度第六条所列的公司的关联自然人直接或
者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其
一致行动人；

(五) 中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原
则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的法人（或其他组织）。

第五条 公司与第四条第(二)项所列法人（或其他组织）
受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人的法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自
然人：

(一) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二) 公司董事、高级管理人员；

(三) 第四条第(一)项所列关联法人的董事、监事及高级
管理人员；

(四) 本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成
员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织或自然
人，视同为公司的关联人：

(一) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议
或安排生效后，或在未来十二个月内，具有第四条或第六条规定情形之一的；

(二) 过去十二个月内，曾经具有第四条或第六条规定情
形之一的。

第三章 关联交易的基本原则

第八条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

(一) 符合诚实信用的原则；

(二) 不损害公司及其非关联股东合法权益原则；

(三) 符合公平、公开、公正的原则；

(四) 关联人回避表决原则。

第四章 关联交易的决策程序和披露

第九条 公司拟与关联人发生应当披露的关联交易的，
应……
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