公告日期：2019-06-29

东方证券股份有限公司

公开发行公司债券

2018年年度受托管理人事务报告

受托管理人

东莞证券股份有限公司

二0一九年六月

声明

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人所提供的2018年度审计报告、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推存意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东莞证券所作的承诺或声明。

目录

第一章本期债券概况......................................1

第二章发行人的经营与财务状况............................2

第三章发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况..........3

第四章本期债券本年度的本息偿付情况......................4

第五章债券持有人会议召开的情况..........................5第六章与本期债券增信相关的主体或者实体发生的重大变化情况6

第七章本期债券跟踪评级情况..............................7

第八章发行人报告期内发生的重大事项......................8第九章控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员变动情

况.......................................................9

第十章发行人偿债保障措施执行情况.......................11

第十一章受托管理人履职情况.............................12

第十二章对债券持有人权益有重大影响的其他事项...........13

第十三章募集说明书约定的其他事项.......................15

第一章本期债券概况

一、发行人名称

东方证券股份有限公司

二、核准文件和核准规模

东方证券股份有限公司2017年公开发行公司债券业经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕974号”文核准，发行不超过人民币40亿元公司债券。2017年已全部发行完毕。

三、本期债券的主要条款

1、债券简称：17东方债

2、债券代码：143233.SH

3、债券期限：10年期

4、债券利率：票面年利率为4.98%

5、债券发行规模：人民币40亿元

6、债券还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

7、债券发行首日：2017年8月3日

8、债券上市交易首日：2017年8月15日

9、债券上市地点：上海证券交易所

第二章发行人的经营与财务状况

一、发行人概况

1、公司名称：东方证券股份有限公司

2、公司注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

3、公司法定代表人：潘鑫军

4、公司信息披露联系人：王如富

5、联系电话：021-63325888

6、联系传真：021-63326010

7、互联网址：www.dfzq.com.cn

8、电子邮箱：ir@orientsec.com.cn

9、发行人聘请的会计师事务所：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

二、发行人的经营与财务状况

1、公司合并报表的主要财务数据

单位：万元

项目 2018年度/末 2017年度/末 增减幅度

资产总计 22,686,967.22 23,185,998.83 -2.15%

负债合计 17,459,721.99 17,835,851.34……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。