公告日期：2025-04-30

西安银行股份有限公司

独立董事2024年度述职报告

（李晓）

2024年，作为西安银行股份有限公司（以下简称“西安银行”或“公司”）的独立董事，本人能够严格按照《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定以及《西安银行股份有限公司章程》和《西安银行股份有限公司独立董事工作规则》的相关要求，勤勉尽职，切实履行独立董事职责。现将本人2024年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人李晓，1963 年 4 月出生，中国国籍，博士研究生学历，教
授，博士生导师。历任吉林大学经济学院讲师、副教授、教授、博士生导师、副院长、院长。现任吉林大学“匡亚明学者”卓越教授，兼任珠海市横琴粤澳深合区智慧金融研究院院长(首席经济学家）,广州商学院名誉校长,富奥汽车零部件股份有限公司独立董事，西安银行独立董事。

本人不在公司担任除独立董事之外的其他职务，本人与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。本人具备相关法律法规、监管规定和公司章程关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的相关情形。

二、年度履职概况

2024 年，西安银行共召开1 次股东大会，审议通过11 项议案；
召开9次董事会，审议通过 64项议案；召开20次需由本人参加的董事会专门委员会，审议通过54项议案；召开5次独立董事专门会议，审议通过10 项议案。本人通过现场+通讯的方式积极参加相关会议，认真审议各项议案并提出建议和意见，未对所审议事项投弃权或反对票，本人参加会议的具体情况如下：

会议类型 实际出席次数/应出席次数

股东大会 1/1

董事会 8/9

战略及消保委员会 -

提名与薪酬委员会 6/7

董事会

审计委员会 5/5

专门委员会

风险管理委员会 4/4

关联交易控制委员会 4/4

独立董事专门会议 5/5

注：报告期内未亲自出席的董事会及董事会专门委员会均已委托其他独立董事代为出席并行使表决权。

2024 年，本人积极参加了上海证券交易所举办的独立董事后续培训，及时了解掌握最新监管政策和履职要求，充分发挥自身专业特长和从业经验，以董事会专门委员会和独立董事专门会议为重要载体，积极参与西安银行各项重大事项的讨论和决策，并通过科技企业的现场调研，进一步了解西安银行的战略改革方向和经营状况，有效聚焦战略优化、财务管理、利润分配、内部控制、外部审计、考核评价、关联交易等重大事项，坚持独立、专业判断，提出有针对性的合理化意见，持续致力于西安银行公司治理效能的不断提升。

此外，本人通过参加西安银行股东大会，广泛听取中小股东意见和建议，主动了解公司资本市场信息，多方位关注中小投资者及金融消费者的权益保障。本人在履职过程中，西安银行亦能够不断优化独立董事履职环境，及时提供各类履职信息，对独立董事的相关诉求给予积极配合和支持，充分保障了独立董事履职的有效性。

三、年度履职重点关注事项

（一）关联交易情况

报告期内，西安银行能够按照相关法律法规和监管要求，持续开展关联方的动态确认和关联交易的审批，切实强化关联交易风险防范。本人在报告期内通过董事会关联交易控制委员会和独立董事专门会议对西安银行日常关联交易预计额度、关联交易专项报告以及 8项重大关联交易进行了审查并出具独立意见，重点关注了关联交易的合规性、公允性和必要性，进一步确保西安银行关联交易管理符合监管法规要求，符合公司和全体股东的利益。

（二）定期报告及内部控制评价报告相关事项

报告期内，公司能够在监管部门的要求下持续加强信息披露体系建设，依法编制定期报告和内部控制评价报告，不断夯实信息披露的工作机制流程。本人审议了公司2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告和2024年第三季度报告，重点关注了财务报告中的财务数据和重要事项。内部控制方……
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