公告日期：2025-04-24

永安期货股份有限公司

2024 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《永安期货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，永安期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会严格履行忠实、勤勉义务，恪尽职守，认真履行职责。现将 2024 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立董事冯晓女士、独立董事朱燕建先生和独立董事李小文先生，其中主任委员由会计专业人士冯晓女士担任。

董事会审计委员会成员的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。

二、董事会审计委员会专门会议召开情况

2024 年度，公司董事会审计委员会共召开 8 次会议，具体
内容如下：

2024 年 3 月 22 日，公司召开第四届董事会审计委员会第八
次会议，对新公司法下取消监事会可能对公司产生的影响、审计委员会职责等问题进行专题讨论。

2024 年 4 月 9 日，第四届董事会审计委员会第九次会议召
开年度报告审计沟通会，会议听取了内外部审计工作的开展情况，并听取会计师事务所针对 2023 年年度报告审计情况的专项汇报，审计委员会就年报审计过程中发现的问题提出针对性的意见建议，并提请年报审计工作重点关注公司信息系统建设、内部控制制度建设及改进工作推进，审计过程中对境外业务保持应有的关注。

2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会第十次会议审
议通过了《2023 年年度报告及摘要》《2024 年第一季度报告》《2023 年度财务决算报告》《关于 2023 年度利润分配的议案》《2023 年度风险监管指标专项报告》《2023 年度内部控制评价报告》《关于未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的议案》《关于审议<永安期货股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》《永安期货股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告》《永安期货股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告》和《永安期货股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》。

2024 年 6 月 18 日，第四届董事会审计委员会第十一次会议
为 2022-2023 年度内审内控汇报沟通会，内部审计部门针对2022-2023 年发现的内部控制问题及整改情况向审计委员会作专题汇报。

2024 年 8 月 16 日，第四届董事会审计委员会第十二次会议
听取了公司 2024 年半年度经营情况及上半年内审工作情况汇报，
《2024 年半年度报告及摘要》《2024 年半年度风险监管指标专项报告》《关于 2024 年半年度利润分配的议案》。

2024 年 9 月 23 日，第四届董事会审计委员会第十三次会议
审议通过了《关于采购 2024-2026 年度审计机构的议案》，聘用会计师事务所每次聘期不超过 1 年。3 年内，如果公司决定续聘的，经公司董事会、股东大会审议通过，每年签订合同；如果公司决定不再续聘的，重新执行招标程序。

2024 年 10 月 22 日，第四届董事会审计委员会第十四次会
议审议通过了《2024 年第三季度报告》《关于变更会计师事务所的议案》。

2024 年 12 月 26 日，第四届董事会审计委员会第十五次会
议为 2024 年度审计沟通会，会议对年度审计工作进行整体规划，并沟通2024年度内部审计工作及2024年年度报告审计工作开展情况。

三、董事会审计委员会年度履职情况

（一）审阅公司的财务报告并对其发表意见

在 2024 年的工作中，审计委员会高度重视公司财务报告审
计工作。在 4 月 9 日年度报告审计沟通会和 4 月 17 日审议相关
议案的关键节点，与负责公司 2023 年度审计的大华事务所进行充分沟通。经过严谨细致的审阅，认为公司财务报告编制符合会计准则要求，真实、准确、完整地反映了公司财务状况及经营成果，不存在欺诈、舞弊、重大错报等问题，有力保障了公司财务信息质量。

董事会审计委员会高度关注公司年度财务报表的编制情况，在 2023 年年度审计期间，与负责公司年度审计工作的大华事务所召开审计沟通会，就年度审计的审计计划、内控执行、风险判断等审计重点事项进行沟通。大华事务所……
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