公告日期：2025-04-24

永安期货股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

现将 2024 年度内履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人李小文，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。曾任杭州西泠集团有限公司办公室职员、杭州三盛房地产开发有限公司发展部职员、浙江方圆企业管理咨询有限公司咨询师、浙江浙杭律师事务所律师。现任永安期货股份有限公司独立董事，浙江智仁律师事务所合伙人。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加会议情况

报告期内，本人亲自出席公司所有董事会和股东大会，在审议相关事项时，充分结合公司实际和自身法律专业知识，客观、独立、审慎地行使独立董事职权。本人对各项议案均投赞成票，
未对董事会各项议案发表反对、保留意见、无法发表意见，未有 弃权的情况，具体情况如下：

出席股东大
出席董事会情况

会情况
独立董事

以通讯 是否连续两

姓名 应出席 亲自出 委托出 缺席

方式出 次未亲自出 出席次数
次数 席次数 席次数 次数

席次数 席会议

李小文 4 4 1 0 0 否 3

（二）参加专门委员会情况

报告期内，本人作为审计委员会委员、提名与薪酬考核委员 会委员，参与审计委员会会议 8 次、提名与薪酬考核委员会会议 3 次。公司专门委员会会议的召开程序、决策披露均符合相关规 定，具体情况如下：

审计委员会 提名与薪酬考核委员会

独立董事

应出席次数 亲自出席次数 应出席次数 亲自出席次数
姓名

李小文 8 8 3 3

（三）参加独立董事专门会议情况

报告期内，本人认真履行职责，参加独立董事专门会议 1 次，
对公司关联交易事项深入了解讨论并发表意见，具体情况如下：

独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数

李小文 1 1

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

为切实履行监督职责，本人积极参加审计委员会会议，与公司内部审计机构及会计师事务所保持密切联系。2024 年 3 月，与其他独立董事、公司财务部门、稽核合规部门、董办相关人员就新公司法下审计委员会职责进行专题讨论。2024 年 4 月，听取公司内审工作汇报，并与负责公司年度审计工作的会计师事务所召开审计沟通会议。2024 年 6 月，听取公司内审内控相关情况汇报。2024 年 9 月，召开审计委员会审议通过《关于采购2024-2026 年度审计机构的议案》。2024 年 12 月，与负责公司年度审计工作的会计师事务所召开审计沟通会议。

（五）与中小股东沟通交流情况

报告期内，本人通过现场参加公司股东大会、业绩说明会等方式，直接与中小股东进行互动交流，听取中小股东诉求，利用自己的法律领域专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（六）现场考察及公司配合情况

本人尽职履责，报告期内现场工作时间为 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。