公告日期：2025-11-26

国浩律师（济南）事务所
关于中泰证券股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票之
发行过程和认购对象合规性的

法律意见书

济南市龙奥西路 1 号银丰财富广场 C 座 19、20、25 层邮编：250014

19、20、25/F,BlockC,YinfengFortunePlaza,No.1Long'aoxiRoad,Jinan250014,China

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二〇二五年十一月

目录

释义 ...... 2

第一节 正文 ...... 6

一、本次发行的批准和授权 ...... 6

二、 本次发行的发行过程和发行结果 ...... 8

三、本次发行认购对象的合规性 ...... 14

四、结论意见 ...... 17

第二节 签署页 ...... 18

释义

除非文义另有所指或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有
下列特定含义：

本次发行/本次向特定 指 中泰证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的行为

对象发行

发行人/中泰证券/公司 指 中泰证券股份有限公司

枣矿集团 指 枣庄矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东

山能集团 指 山东能源集团有限公司，系公司间接控股股东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《发行承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》

《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》

《证券业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《公司章程》 指 《中泰证券股份有限公司章程》

《发行方案》 指 《中泰证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行与承销方
案》

保荐机构/东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

长城证券 指 长城证券股份有限公司

红塔证券 指 红塔证券股份有限公司

西部证券 指 西部证券股份有限公司

信达证券 指 信达证券股份有限公司

东吴证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、红塔证券股份
联席主承销商 指 有限公司、西部证券股份有限公司、信达证券股份有限公司的统
称

容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 国浩律师（济南）事务所

本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签署页 “经
办律师”一栏中签名的律师

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

A 股 指 经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市和
交易、每股面值为人民币 1.00 元的普通股

股东会/股东大会 指 除特别说明外，均指法律法规及公司章程规定的有表决权的股东

出席的股东大会/股东会

元 指 人民币元

注：本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，或股权比例与公司登记资料存在差异的情况，均为四舍五入原因造成。

国浩律师（济南）事务所

关于中泰证券股份有限公司向特定对……
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