公告日期：2025-10-16

中泰证券股份有限公司
2025 年第二次临时股东会

会议材料

2025 年 10 月·济南

目 录

公司 2025 年第二次临时股东会会议议程 ...... 1
公司 2025 年第二次临时股东会会议须知 ...... 2
议案 1：关于修订《公司章程》及相关附件的议案......4
议案 2：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案 ...... 108
议案 3：关于修订《公司对外担保管理办法》的议案 ...... 113
议案 4：关于修订《公司募集资金管理办法》的议案...... 115议案 5：关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2025 年度审计机构的议案 ...... 126
议案 6：关于公司控股子公司中泰期货股份有限公司

签署日常关联交易框架协议的议案 ...... 130

中泰证券股份有限公司

2025 年第二次临时股东会会议议程

会议时间：2025 年 10 月 31 日（周五）14:00

会议地点：济南市高新区舜华路街道经十路 7000 号汉峪金融商务中
心五区 3 号楼 4503 室

会议议程：

一、宣布会议开始

二、宣读会议须知

三、宣布会议现场出席情况

四、审议议案

五、推举计票人、监票人

六、投票表决

七、休会（汇总统计现场及网络投票结果）

八、宣布表决结果

九、宣读法律意见书

十、宣布会议结束

中泰证券股份有限公司

2025 年第二次临时股东会会议须知

为维护股东合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：
一、本次会议期间，请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，遵守会议纪律。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在会上发言，应于会议开始前填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。

五、本次会议的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席本次会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决
票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式。网络投票
平台及投票方法详见公司于 2025 年 10 月 16 日披露的《中泰证券股
份有限公司关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知》。

议案 1

关于修订《公司章程》及相关附件的议案

各位股东：

为贯彻落实新《公司法》及中国证监会配套制度规则有关要求， 有序推进公司监事会改革，进一步完善公司治理机制，结合公司实 际，公司拟不再设置监事会和监事，并对《公司章程》及其附件《公 司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》进行修订，同时废 止《公司监事会议事规则》。具体修订内容详见附件。

提请同意本次《公司章程》及相关附件的修订，并提请股东会授权董事会、董事会转授权公司经营管理层全权办理《公司章程》变更、工商变更登记及换领《营业执照》《经营证券期货业务许可证》等相关具体手续，最终变更内容以监管部门核准登记的内容为准。

本议案已经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议审议通过。

请审议。

附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《中泰证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表
3.《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
议案 1 附件 1

《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

原条款 修订后条款 修订依……
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