公告日期：2025-04-30

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2025-013
中泰证券股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于 2025年 4 月 29 日以通讯表决的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材
料于 2025 年 4 月 25 日以电子邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席监
事 7 名。本次会议由监事会召集人安铁先生召集，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司 2025 年第一季度报告》。

监事会认为，公司 2025 年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的要求，能够真实、准确、完整地反映公司 2025 年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2025 年第一季度报告》。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了《公司 2024 年度合规报告》。同意报告及附件《公司 2024
年度合规管理有效性评估报告》。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过了《公司 2024 年度反洗钱工作报告》。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《关于公司与山东能源集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》。

监事会认为，公司与山东能源集团财务有限公司（以下简称“山能财司”）签署关联交易协议是公司正常经营所需，不会因此形成对关联方的依赖；公司与山能财司的关联交易定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；本次关联交易决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。监事会同意本议案。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于与山东能源集团财务有限公司签署关联交易协议的公告》。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事张海军、徐炳春回避
表决。

本议案尚需提交公司股东会审议。

五、审议通过了《关于公司与关联财务公司开展金融业务风险处置预案的议案》。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司与关联财务公司开展金融业务风险处置预案》。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事张海军、徐炳春回避
表决。

六、审议通过了《关于〈公司以集中竞价交易方式回购股份方案〉的议案》。
（一）回购股份的目的

为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，稳定及提升公司价值，基于对公司未来发展的信心，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购的股份将用于减少公司注册资本。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）拟回购股份的种类

公司发行的人民币普通股 A 股。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）拟回购股份的方式

公司拟通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司股份。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（四）回购股份的实施期限

1.本次回购股份的实施期限自股东会审议通过回购方案之日起3个月内。如触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

（2）如在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自公司经营管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；

（3）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

2.公司不得在下列期间回购股份：

（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；

（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

若新发布的有关监管规定对上述公司不得回购股份的期间作出调整的，公司将按照调整后的新规执行。

3.在本……
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