公告日期：2025-04-26

财达证券股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，2024 年度，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会忠实、勤勉、谨慎履职，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为提升并督促公司规范运作发挥了重要作用，现就 2024 年度的履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第三届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为：韩永强、李长皓、韩旭，其中韩永强先生、李长皓先生为独立董事，韩旭先生为职工董事。独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数，韩永强先生具备注册会计师资格，符合以会计专业人士身份担任独立董事条件。审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关规定。

二、审计委员会会议召开情况

公司审计委员会按照相关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理、提高内部和外部审计工作质量发挥了重要作用。

（一）2024 年审计委员会会议召开情况

序号 届次 时间 会议审议事项

第三届董事会 审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产
1 2024 年第一次会议 2024年1月12日 管理计划 2023 年第 4 季度报告>的议案》，还审阅了
《2023 年四季度稽核审计工作报告》

第三届董事会 2024年3月21日 审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产
2 2024 年第二次会议 管理计划 2023 年年度报告>的议案》

第三届董事会 2024年4月12日 审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产
3 2024 年第三次会议 管理计划 2024 年第 1 季度报告>的议案》

审议通过《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》
第三届董事会 2024年4月15日 《关于审议<2024 年第一季度报告>的议案》《关于审议
4 2024 年第四次会议 <2023 年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2023 年
度利润分配预案>的议案》《关于预计 2024 年度日常关

联交易的议案》《关于审议<董事会审计委员会对会计师
事务所 2023 年度履行监督职责情况报告>的议案》《关
于审议<财达证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所
履职情况评估报告>的议案》《关于续聘 2024 年会计师
事务所的议案》《关于审议<2023 年度内部控制评价报
告>的议案》《关于审议<2023 年度合规报告>的议案》
《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》等 11 项
议案，还审阅了《2023 年度内部审计工作报告》《2023
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