公告日期：2025-04-26

财达证券股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（王慧霞）

本人王慧霞，作为财达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“财达证券”）的独立董事，报告期内，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履职，在董事会中充分发挥专业优势、履职尽责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历及专业背景

王慧霞，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生，
教授职称。1984 年 7 月至 1998 年 10 月，任河北财经学校教师；1998 年 11 月至
2009 年 9 月，任河北经贸大学会计学院教师；2009 年 10 月至 2023 年 10 月，任
河北经贸大学经济管理学院教师；2022 年 6 月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明

经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在财达证券及其附属企业任职；本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有财达证券股份；本人及直系亲属、主要社会关系均未在直接或者间接持有财达证券已发行股份百分之五以上的股东或者在前五名股东任职、未在财达证券控股股东、实际控制人的附属企业任职；本人非与财达证券及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；本人没有为财达证券及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务；且最近十二个月内未发生上述情形。

综上，经自查，截至本报告提交日，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求，并已将自查情况提交董事会。

（三）在董事会专门委员会的任职情况

公司董事会下设战略与 ESG 委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等 5 个专门委员会。2024 年度本人在董事会专门委员会的任职情况如下：

董事会专门委员会名称 独立董事姓名 专门委员会职务

提名委员会 王慧霞 主任委员

二、2024 年度履职情况

（一）出席会议情况

报告期内，本人充分发挥专业特长，保持独立判断，积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，对公司定期报告和经营中的重大事项、内控管理、风险管理、治理制度等议案，独立、审慎行使表决权，对于涉及公司关联交易的议案发表了同意的独立意见，不存在发表保留意见、反对意见或无法发表意见的情形。

2024 年度，本人出席会议及表决情况如下：

姓名 战略与ESG 风险管理 审计 提名 薪酬与考核 董事会 股东大会
委员会 委员会 委员会 委员会 委员会

王慧霞 - - - 5/5 - 12/12 4/4

（二）日常履职及现场工作情况

报告期内，本人作为独立董事亲自出席了全部董事会会议、董事会提名委员会会议及股东大会，并在会前认真预审各项议案，对议案背景和决策事项进行充分了解，会议期间积极发表意见和参与讨论。本人忠实勤勉、履职尽责，密切关注公司的经营管理情况和财务状况，并保持与公司高级管理人员的联系，日常通过《公司简报》、工作报告、邮件等多种形式及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道，并利用参加董事会和股东大会的机会，多次听取经理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。

2024 年，本人在公司现场工作的时间满足《上市公司独立董事管理办法》规定时间要求，包括出席董事会、董事会专门委员会、股东大会，参加公司业绩说明会，参加公司证券投资业务委员会、资产管理业务委员会、石家庄分公司等调研走访，参加“全面推进国企改革深化提升和对标一流企业价值创造行动专题工作会暨 2024 年第一次董事长专题会”等多种方式，通过实地调……
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