公告日期：2025-12-03

证券代码：600863 证券简称：内蒙华电 公告编号：2025-068
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司关于对中国华能
财务有限责任公司风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中国华能财务有限责任公司（简称“华能财务公司”）1987 年 10 月 27 日经
中国人民银行（银复〔1987〕333 号文件）批准成立，于 1988 年 5 月 21 日经国
家工商行政管理总局批准，取得《企业法人营业执照》，注册资本为 70 亿元人民币。金融许可证机构编码：L0004H313310001。

法定代表人：蒋奕斌

注册地址：河北雄安新区容东片区明朗南街 99 号 5-7 层

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 中国华能集团有限公司 364,000.00 52%

2 华能国际电力股份有限公司 140,000.00 20%

3 北方联合电力有限责任公司 70,000.00 10%

4 华能国际电力开发公司 39,083.34 5.58%

5 华能资本服务有限公司 30,916.66 4.42%

6 华能澜沧江水电股份有限公司 23,333.34 3.33%

7 华能能源交通产业控股有限公司 14,000.00 2%

8 西安热工研究院有限公司 11,666.66 1.67%

9 华能新能源股份有限公司 7,000.00 1%

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

华能财务公司已按照《中国华能财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、董事会，并且对董事会和董事、高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会和经营管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

华能财务公司加强内控机制建设，将规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过完善内部审计、培训教育、考核和激励机制等各项制度，不断加强公司内部控制环境的建设。

（二）风险的识别与评估

华能财务公司制定了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系。华能财务公司实行了内部审计监督制度，设立了对董事会负责的预算与审计委员会，制定了内部审计工作规定，对华能财务公司及经营活动的合规性、合法性和有效性进行审计和监督，对华能财务公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理情况进行评价。各部门、机构在其职责范围内建立了风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定了各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对经营活动中的各种风险进行预测、评估和控制。

华能财务公司按季度对存放同业资产、信贷资产、证券投资、应收款项、保函及（电子）承兑汇票等风险类资产进行五级分类，真实反映风险资产状况，为计提资产损失准备提供依据。由相关业务部门每季度对资产质量进行风险分类的初分，经风险管理部门复核，按照华能财务公司事项审批权限管理规定由相关决策机构审批，财务部门按分类结果进行资产损失准备计提。

（三）控制活动

1.资金管理

华能财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金和流动性管理办法》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制业务风险。

（1）资金计划管理方面，华能财务公司业务经营遵循《企业集团财务公司管理办法》进行资产负债管理，通过制定和实施……
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