公告日期：2025-10-30

内蒙古蒙电华能热电股份有限公司

对外担保管理制度

（草案）

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的利益,规范内蒙古蒙电华能
热电股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”或“内蒙华电”)的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，促进企业资金良性循环，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。

第二条 本制度所称的对外担保是指公司以及公司控
股子公司以第三人身份为他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司为控股子公司提供的担保。

第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的
全资子公司、公司持有股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际控制权的子公司。
公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做
出决议前，及时通知公司履行相应的审批程序。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会
或股东会批准、授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格
控制担保产生的债务风险，并对违反法律法规以及《公司章程》的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安
全的原则，严格控制担保风险。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为有权拒绝。

第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供
担保，控股股东、实际控制人及其关联方需提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

第八条 公司资产负债率高于（含）100%的，公司不再
对外提供融资担保；公司资产负债率高于（含）85%的，公司对外提供融资担保余额不得超过公司净资产总额的 60%；公司资产负债率高于（含）75%的，公司对外提供融资担保余额不得超过其净资产总额的 80%；公司资产负债率低于75%的，公司对外提供融资担保余额不得超过其净资产总额的 100%。

第九条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和
当期对外担保情况做出专项说明，并发表独立意见。

第二章 对外担保对象的审查

第十条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条
件之一的单位担保：

（一）公司控股子公司及其他有控制关系的关联企业；
（二）公司参股子公司按照出资比例提供的担保；

以上单位须同时具有偿债能力，并符合本制度的相关规定。

公司原则上不得为担保借款展期的单位提供融资担保。公司对非全资企业担保时，应当收取担保费。

第十一条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或
提交股东会表决前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第十二条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括
以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）其他重要资料。

第十三条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本
资料，对申请担保人的经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批程序审核，将有关资料报公司董事会或股东会审批。

第十四条 公司董事会或股东会对呈报材料进行审议、
表决，并将表决结果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；
（二）在最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚
假资料的；

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不……
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