公告日期：2025-05-09

关于北京航天长峰股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为北京航天长峰股份有限公司（以下简称“航天长峰”或“公司”）2022 年非公开发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，于
2025 年 4 月 29 日至 2025 年 4 月 30 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检
查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐人于2025年4月29日至2025年4月30日对航天长峰进行了现场检查。现场检查人员为保荐代表人贺立垚等。

在现场检查过程中，保荐人结合航天长峰的实际情况，查阅、收集了航天长峰有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与关联方资金往来，募集资金使用，关联交易，对外担保，重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

核查情况：

现场检查人员查阅了公司 2024 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。

核查意见：

航天长峰的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

（二）信息披露情况

核查情况：

现场检查人员查阅了公司 2024 年度对外公开披露文件，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查。

核查意见：

2024 年度，航天长峰严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

核查情况：

现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、机构设置和运行文件、关联方资金往来等，与财务人员进行了沟通。

核查意见：

截至现场检查之日，航天长峰资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在依赖控股股东、实际控制人或资金被关联方非经营性占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

核查情况：

现场检查人员取得了募集资金专户的资金使用清单、三方监管协议、银行对账单及重大资金支出的相关银行凭证、合同文件；查阅了公司有关募集资金的对外披露文件；对公司相关人员等进行访谈，核查了募投项目的募集资金使用进度以及项目建设情况，并对募集资金专户的大额资金使用项目和银行流水进行了核查。

核查意见：

截至现场检查之日，航天长峰募集资金账户因合同纠纷被法院冻结 3,414.46万元，本冻结账户的基本情况如下：

单位：万元

单位名称 开户银行 银行账号 被冻结金额 公告日期

北京航天长峰股份 招商银行股份有限 010900199110303 1,665.10 2025年1月8

有限公司 公司北京分行 日

北京航天长峰股份 招商银行股份有限 010900199110303 1,749.36 2025年3月18
有限公司 公司北京分行 ……
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