公告日期：2019-04-27

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2019-028
债券代码：122282.SH 债券简称：13海通03
债券代码：122312.SH 债券简称：13海通05
债券代码：122313.SH 债券简称：13海通06
债券代码：143231.SH 债券简称：17海通01
债券代码：143232.SH 债券简称：17海通02
债券代码：143301.SH 债券简称：17海通03
债券代码：143336.SH 债券简称：17海通04
债券代码：143480.SH 债券简称：18海通01
债券代码：143529.SH 债券简称：18海通02
债券代码：143632.SH 债券简称：18海通03
债券代码：143464.SH 债券简称：18海通04
债券代码：155038.SH 债券简称：18海通05
债券代码：155316.SH 债券简称：19海通01

海通证券股份有限公司关于公司债券

跟踪评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和上海证券交易所《上海证券交易所公司债券上市规则》等有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）委托中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）对本公司2013年公司债券（第一期、第二期）（债券简称：“13海通03”、“13海通05”、“13海通06”）、2017年公司债券（第一期、第二期、第三期）（债券简称：“17海通01”、“17海通02”、“17海通03”、“17海通04”）、2018年公司债券（第一期、第二期、第三期、第四期、第五期）（债券简称：“18海通01”、“18海通02”“18海通03”、“18海通04”、“18海通05”）、2019年公司债（第一期）（债券简称：“19海通01”）进行跟踪评级。

中诚信证评对本公司已发行的上述公司债券的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪076号），《海通证券股份有限公司面
向合格投资者公开发行2017年公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪080号），《海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券（第一期、第二期、第三期、第四期、第五期）、2019年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字【2019】跟踪081号），维持本公司债券“13海通03”、“13海通05”、“13海通06”、“17海通01”、“17海通02”、“17海通03”、“17海通04”、“18海通01”、“18海通02”“18海通03”、“18海通04”、“18海通05”、“19海通01”的信用等级为AAA，维持本公司主体信用级别为AAA，评级展望稳定。

上述信用评级报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。

海通证券股份有限公司
2019年4月26日

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