公告日期：2017-04-28

股票简称：海通证券 股票代码：600837

债券简称：13海通01、13海通02、13海通03 债券代码：122280、122281、122282

海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）

受托管理事务报告（2016年度）

发行人

海通证券股份有限公司

（上海市广东路689号）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）

2017年4月

重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发

行人对外公布的《海通证券股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露

文件、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“发行人”或“公司”）提供

的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中信证券对报告中所包含的相

关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确

性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺

或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证

券不承担任何责任。

目录

第一节 本期公司债券概况····················································4

第二节 发行人2016年度经营情况和财务状况··························7

第三节 发行人募集资金使用情况·········································17

第四节 本期债券利息偿付情况············································18

第五节 债券持有人会议召开情况·········································19

第六节 公司债券担保人资信情况·········································20

第七节 本期公司债券的信用评级情况···································21

第八节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况··············22

第九节 其他情况······························································23

第一节 本期公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：海通证券股份有限公司

英文名称：HaitongSecuritiesCo.,Ltd

二、本期公司债券核准文件及核准规模

海通证券股份有限公司2013年公司债经中国证券监督管理委员会“证监许

可[2013]1220号”文核准。发行人获准向社会公开发行面值不超过230亿元的公

司债券。本次债券采取分期发行的方式，其中，债券的首期120 亿元部分于2013

年11月27 日完成发行，第二期110亿元公司债券于2014年7月16日发行完

毕。

三、本期债券基本情况

1. 债券名称：海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）（简称“本期

债券”）

2. 债券简称及代码：3年期品种简称为“13海通01”，上市代码为“122280”；5

年期品种简称为“13海通02”，上市代码为“122281”；10年期品种简称为“13

海通03”，上市代码为“122282”。

3. 债券品种的期限及规模：本期债券分为3年期……
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