公告日期：2016-11-18

股票代码：600837 股票简称：海通证券 编号：临2016-051

债券代码：122281 债券简称：13海通02

债券代码：122282 债券简称：13海通03

海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）

2016年付息公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

债权登记日：2016年11月24日

债券付息日：2016年11月25日

海通证券股份有限公司(以下简称“本公司”)于2013年11月25日发行的海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）(以下简称“本期债券”)将于2016年11月25日开始支付本期债券5年期固定利率品种和本期债券10年期固定利率品种2015年11月25日至2016年11月24日期间的利息。根据本公司《海通证券股份有限公司公开发行公司债券募集说明书（第一期）》有关条款的规定，现将有关事项公告如下：一、本期债券的基本情况

（一）发行人：海通证券股份有限公司。

（二）债券名称：海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）。

（三）债券简称及代码：13海通02（122281）以及13海通03（122282）。

（四）债券期限、规模和利率：本期债券分为3年期固定利率、5年期固定利

率和10年期固定利率三个品种，其中13海通02为5年期固定利率品种，发行规

模为人民币23.5亿元，票面利率为6.15%；13海通03为10年期固定利率品种，

发行规模为人民币23.9亿元，票面利率为6.18%。

（五）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

（六）付息日：13海通02的付息日为2014年至2018年每年的11月25日，

前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息；

13海通03的付息日为2014年至2023年每年的11月25日，前述日期如遇法

定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。

（七）兑付日：13海通02的兑付日为2018年11月25日，前述日期如遇法定

节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息；

13海通03的兑付日为2023年11月25日，前述日期如遇法定节假日或休息日，

则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。

（八）上市时间和地点：2013年12月16日于上海证券交易所上市。

（九）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

（十）信用评级：经中诚信证券评估有限公司评定，本期债券信用等级为 AAA，

本公司的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。

二、本次付息方案

根据债券募集说明书的约定，13海通02的票面利率为6.15%，每手“13海通

02”（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币61.50元（含税）；13海通

03的票面利率为6.18%，每手“13海通03”（面值人民币1,000元）实际派发利

息为人民币61.80元（含税）。

三、付息债权登记日和付息日

（一）债权登记日：2016年11月24日

（二）付息日：2016年11月25日

四、付息对象

本次付息对象为截止2016年11月24日上海证券交易所收市后，在中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13海通02和13海通03”持

有人。

五、付息方法

（一）本公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜……
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